第09单元 济南钢铁股份有限公司期货交易管理制度.pdfVIP

济南钢铁股份有限公司期货交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范济南钢铁股份有限公司（以下简称“本公司” 或“公司”）期货交易业务，防范交易风险，根据《期货交易管 理条例》、《企业内部控制基本规范》及国家有关法律、法规和 《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 公司从事期货交易业务，应遵循以下原则： 1、套期保值原则，不参与期货投机交易。 2、公司进行期货交易，应增强风险控制意识，套期保值的 数量原则上不得超过实际现货交易的数量。 3、公司从事期货交易业务，仅限于在中国境内期货交易所 进行场内市场交易，不得进行场外市场交易。 4、公司从事期货交易的品种，仅限于在中国境内期货交易 所交易的与公司生产经营相关的产品。 5、公司应当以自己的名义设立期货交易账户，不得使用他 人账户进行期货交易业务。 6、公司应具有与期货交易保证金相匹配的自有资金，不得 使用募集资金直接或间接进行期货交易。公司应严格控制期货交 易的资金规模，不得影响公司正常生产经营。 1 第二章 审批权限 第三条 公司进行期货交易的保证金额度在人民币2000万元 以内的（含追加的临时保证金），由公司期货领导小组决定；超 过上述标准的，应根据《公司章程》及公司有关内控制度的规定， 由公司董事会或股东大会进行审批授权。 第四条 董事会授权期货领导小组和期货业务管理办公室具 体执行。各项期货交易业务必须严格限定在经批准的期货交易计 划内进行，不得超范围操作。 第三章 组织机构及其职责 第五条 公司成立期货领导小组，行使期货交易业务管理职 责。期货领导小组成员包括：董事长、执行董事、董秘和绩效管 理部、财务、销售公司等部门负责人。 第六条 期货领导小组的职责为： 1、负责对公司从事期货交易业务进行监督管理； 2、负责召开期货领导小组会议，审议批准期货交易计划； 3、听取小组下设办事机构的工作报告，审议批准授权范围 内的期货交易方案； 4、负责交易风险的应急处理； 5、负责向董事会提交年度报告和下年度工作计划； 6、行使董事会授予的其他职责。 2 第七条 期货领导小组会议须经半数以上（含半数）成员出 席方可举行。期货领导小组审议事项,必须经全体成员的半数以 上（含半数）通过。 期货领导小组会议表决实行一人一票，以举手或投票等方式 进行。 第八条 期货领导小组下设期货业务管理办公室，负责期货 交易和风险控制工作，财务处负责期货会计核算。 第九条 期货业务管理办公室设在绩效管理部，作为期货领 导小组的日常办事机构。其职责为： 1、制订、调整期货交易计划、交易方案，并报期货领导小 组审批； 2、执行具体的期货交易指令； 3、向期货领导小组汇报并提交书面工作报告； 4、其他日常联系和管理工作。 第十条 期货业务管理办公室下设交易员、档案管理员。各 岗位职责如下： 1、交易员：负责监控市场行情、识别和评估市场风险、执 行交易指令、进行套期保值交易，对已成交的交易进行跟踪和管 理； 2、档案管理员：负责期货交易资料管理，包括期货交易计 划、交易方案、交易原始资料、结算资料等。 第十一条 会计核算设在财务处，下设资金调拨员、会计核 3 算员、结算员。各岗位职责如下： 1、资