投资学自学考试大纲1.doc

高等教育自学考试大纲 课程名称：《投资学》 课程代码：07250 编写：韩旺红 吴建军 张家峰 卢建新 中南财经政法大学 金融学院 2010年3月9日 第一部分 课程性质与目标 —————————————————————— 一、课程性质与特点 《投资学》是全国高等教育自学考试经济管理类投资理财专业的必修课程，是为培养和检验自学应考者的投资学基本知识和实践能力而设置的一门专业基础课程。 二、课程目标与基本要求 本课程教学的基本目标是培养学生掌握投资学的基本理论、基本方法和基本技能，适应从事个人投资理财和为客户投资理财工作的需要。要求学生了解投资学的基本原理和相关模型，把握投资学的基本概念和范畴，熟悉投资学的基本方法和技能，具有运用投资理论和方法分析、解决实践问题的初步能力。 三、与本专业其他课程的关系 本课程将投资基本知识、证券投资、项目投资以及宏观投资的内容有机结合为统一的整体，对投资理论和方法作了较全面的介绍，是投资理财专业的先修课程之一，对学生学好后续专业课具有重要的基础作用。学习本课程要求具有数学、经济学、金融学、会计学等方面的相应知识。 第二部分 考核内容与考核目标 —————————————————————— 第一篇 投资总论 第一章 投资概述 一、学习目的与要求 本章是本课程的总纲，主要介绍投资学的基本概念、投资学的研究对象、方法及投资理论的发展概况。通过本章学习，要求掌握投资的内涵、主要特征、基本分类，理解投资学研究的对象、范围、研究方法，把握本课程的内容体系及其逻辑联系，了解投资理论的发展概况。 二、考核知识点与考核目标 （一）投资的定义、投资的主要特征（重点） 识记：日常生活中各种投资的形式；投资主体；投资与消费的关系；真实资产；金融资产。 理解：投资的定义；投资的主要特征。 （二）投资的基本类型（次重点） 识记：产业投资、证券投资、直接投资、间接投资。 理解：证券投资产生的历史进程。直接投资、间接投资和产业投资、证券投资两对范畴的区别。 （三）投资学的产生与发展；投资学研究的对象和方法（一般） 理解：投资学的理论渊源；现代投资理论的产生与发展及其趋势；产业投资与证券投资的联系与区别；投资决策是投资学的核心问题；变量分析与经济机制分析、微观分析与宏观分析、实证分析与规范分析等投资学的研究方法。 第二章 市场经济与投资决定 一、学习目的与要求 投资是在一定的经济体制下进行的，不同经济体制下投资主体的投资活动和行为是不同的。通过本章学习，了解计划经济和市场经济两种不同经济体制下的投资决定，理解我国建立和完善与社会主义市场经济制度相适应的投资制度的目标、意义及主要内容。 二、考核知识点与考核目标 （一）完善市场经济体制与投资制度（重点） 识记：完善投资制度的主要内容。 理解：完善投资制度的意义。 应用：分析我国现有投资制度存在的问题；我国应如何进一步完善投资制度。 （二）投资决定的两种基本类型及我国投资决定模式的历史演变过程（一般） 识记：计划经济的基本特征、市场经济的基本特征；我国投资决定模式的历史演变过程。 理解：市场失灵的表现形式与市场失灵的内在原因；我国投资决定模式发生演变的内在动因。 应用：政府在市场失灵领域的作用。 第二篇 证券投资 第三章 证券投资概述 一、学习目的与要求 证券投资是投资学的一个重要领域。本章的重点是证券的种类及其特征，证券投资的主体、目的及其类型，证券投资的作用。通过本章学习，要求掌握证券的种类及其特征，证券投资的主体、目的及其类型，证券投资的作用等基本知识。 二、考核知识点与考核目标 （一）证券的种类及其特征，证券投资的主体、目的及其类型，证券投资的作用（重点） 识记：资本证券、货币证券、股票、普通股、优先股、债券、国库券、金融债券、公司债券、股权证券投资、债权证券投资、直接证券投资、间接证券投资、长期投资、短期投资、投机。 理解：股票的性质，按股东权益差异划分的股票种类，普通股的特点；债券的性质，按发行主体不同划分的债券种类，股票、债券的联系与区别；证券投资的主体和目的；证券投资与投机的异同；证券投资的微观和宏观作用，证券投资作用的双重性。 应用：证券投资的作用及其双重性。 （二）股票的形式和种类，债券的种类，投机活动的基本形式（次重点） 识记：记名股票、无记名股票、面额股票、无面额股票、有形股票、无形股票、A股、股、股和股、股、股和 二、考核知识点与考核目标 （一）货币的时间价值的含义及其计算、无风险证券的含义、利率的期限结构、无风险条件下债券投资价值的评估（重点） 识记：货币的时间价值、无风险证券、名义利率、实际利率、终值、现值、年金终值、即期利率、远期利率、到期收益率。 理解：货币的时间价值的含义，无风险证券的含义，名义利率与实际利率的差异；即期