体系审核培训教材.ppt

三 审核实施和审核报告 3.3.4 纠正措施要求的提出 ? 受审核部门负责人应调查分析造成不合格的原因； ? 针对原因制定纠正措施计划,并规定完成的期限； ? 审核员确认纠正措施。 三 审核实施和审核报告 3.3.5 纠正措施计划的实施 ? 受审核部门负责人组织本部门按纠正措施计划的时限实施； ? 不能如期完成的,应向主管领导报告，批准后方可延期； ? 管理者代表或主管领导协调解决纠正措施实施中的重大问题。 三 审核实施和审核报告 3.3.6 纠正措施的跟踪验证 纠正措施完成后，由主管部门组织审核员进行跟踪验证，内容包括: ? 是否分析原因并针对原因采取了纠正措施； ? 是否按计划时限完成； ? 纠正措施实施是否有效； ? 实施措施是否有记录； ? 经验证确已完成,验证人签字，本项不合格项宣布关闭。 三 审核实施和审核报告 3.3.7 观察项的跟踪验证 ? 观察项同样应引起受审核部门重视； ? 观察项同样需要跟踪验证。 3.3.8 所有纠正措施的完成情况，都应向最高管理者或管理者代表汇报。 主要学习内容 四 审核员的作用和要求 四审核员的作用和要求 4 审核员的作用和要求 4.1 审核组长的职责 ? 负责审核所有阶段的工作； ? 对审核工作的开展和审核观察的结果作决定； ? 协助选择审核组其他成员； ? 制定审核实施计划； ? 代表审核组与受审核部门沟通； ? 提交审核报告。 四审核员的作用和要求 4.2 审核员的职责 ? 遵守相应的审核要求； ? 有效的履行被赋予的职责； ? 将观察结果形成文件； ? 报告审核结果； ? 验证纠正措施的有效性； ? 配合并支持审核组长的工作。 四审核员的作用和要求 4.3 合格审核员应具备的素质 ? 思想开朗、成熟； ? 具有很强的判断和分析能力； ? 善于沟通； ? 能客观地观察问题； ? 有良好的背景和经历； ? 了解各部门在整个组织中的作用。 四审核员的作用和要求 4.4 合格审核员应具备的能力 4.4.1 工作能力 ? 从事审核准备工作的能力； ? 从事现场审核的能力； ? 从事跟踪与监督的能力。 4.4.2 基本能力 ? 交流能力 ? 合作能力 ? 分析判断能力 ? 独立工作的能力 ? 应变的能力 ? 善于学习的能力 四审核员的作用和要求 4.5 合格审核员应掌握的知识 ? 法律、法规、规章等方面的知识； ? 标准和指南； ? 审核工作中的惯例和习惯做法； ? 专业知识。 四审核员的作用和要求 4.6 合格审核员应具备的道德修养 ? 尊重受审核方的制度和习惯； ? 尊重事实客观公正； ? 不使用不正当的手段获取证据； ? 不屈服于压力而改变审核结论； ? 不泄露受审核方的各种内情或机密； ? 审核中要有毅力、有信心。 * * 感谢您的参与、支持、信任与耐心，让我们共同度过了一个愉快又紧张的课程。 衷心希望您能通过这次培训掌握体系审核的方法。 Question Answer 二 管理体系内部审核的策划和准备 c) 编制检查表注意事项： --- 符合审核准则: （标准、管理体系文件、法律法规）； --- 覆盖标准要求和管理体系范围； --- 结合部门特点选择有代表性的问题； --- 抽样有代表性 ( 样本量3—12 )； --- 时间留有余地； --- 检查表具有可操作性。 二 管理体系内部审核的策划和准备 2.2.5 准备好有关记录表格 a) 记录表格包括: --- 审核检查表 --- 不合格报告 --- 不合格项分布表 b) 确定记录人员 二 管理体系内部审核的策划和准备 2.2.6 通知受审核部门 a) 提前通知受审核部门,确定审核时间; b) 确定受审核部门接待人员. 主要学习内容 三 审核实施和审核报告 三 审核实施和审核报告 3.1 实施审核 3.1.1 现场审核目的 --- 查证标准和管理体系文件的实施情况； --- 对管理体系运行状况与标准和文件要求的符合程度做出判断； --- 对管理体系进行评价，并做出审核结论。 三 审核实施和审核报告 3.1.2 实施审核的工作内容 --- 召开首次会议； --- 进行现场审核； --- 确定不合格项并