关于修订《中国结算海分公司结算账户管理及资金结算业务.PDF

关于修订《中国结算上海分公司结算账户 管理及资金结算业务指南》的通知 各市场参与主体： 为进一步改进市场服务、提高业务办理效率，我公司对实时 逐笔全额结算（简称“RTGS”）业务进行了优化,主要包括： 一、RTGS 勾单时间延长至15：50； 二、增加RTGS 日终批次交收，对于RTGS 日间实时交收（截 止15：30）未交收成功的清算记录以及在15：30-15：50 间勾单 的清算记录进行RTGS 日终批次交收； 三、增加勾单模式设置功能，结算参与人可根据自身业务需 要，对备付金账户设置“自动勾单”或“手工勾单”模式； 四、为产品管理人提供RTGS 清算交收情况查询功能； 五、非担保交收账户和基金结算账户的预约划款指令提交时 间延长至16：00。 为方便各市场参与主体及时了解相关优化内容，我公司修订 了《中国结算上海分公司结算账户管理及资金结算业务指南》，对 RTGS 业务优化涉及的相关内容进行补充和完善。现予发布。 同时，针对RTGS 业务优化内容，我公司一并修订了《中国结 算上海分公司债券质押式协议回购登记结算业务指南》和《中国 结算上海分公司非公开发行公司债券登记结算业务指南》，另行发 布。 特此通知。 附件：中国结算上海分公司结算账户管理及资金结算业务 指南 二〇一七年七月三日 附件： 中国结算上海分公司结算账户管理及资 金结算业务指南 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 版本修订说明 修订日期 主要修订内容 1、增加RTGS 日终交收批次、勾单模式设置功能、产品管理人数据 2017-7-3 查询有关功能，并延长RTGS业务服务时间。 2、延长预约划款指令提交时间。 3、修改了结算资金查询电话。 1、配合完善上海证券交易所质押式回购利率形成机制，调整了债 2017-3-27 券质押式回购的购回清算公式。 2、首次清算、二次清算相关内容修订。 3、增加股权激励计划股票期权自主行权清算交收相关内容。 1、新增指定收款账户等在线业务申报功能； 2 、新增PROP 短信通知服务功能； 3、简化业务办理手续和资料，修订了有关预留印鉴的部分内容； 2017-2-9 4 、根据总部《关于新加入开放式基金系统参与人及相关产品采用 全额非担保交收模式的通知》内容，修订了开放式基金部分内 容。 1、结合2016年1月中国结算修订颁布的《上海市场首次公开发行股 票网上发行细则》、《上海市场首次公开发行股票网下发行细则》， 修订相关内容； 2016-2-26 2、结合总部统一要求，修订相关资金交收违约处置内容； 3 、根据业务运行现状，删除隔夜回购相关内容，补充完善政策性 金融债、可交换公司债券换股、跨境ETF交收期的有关内容； 4 、结合A股预清算查询服务优化升级，修订相关内容。 2014-10-8 融资融券结算业务终止申请材料新增总部出具的开户业务权限关 闭证明文件。 1、新增优先股相关内容； 2014-8-27 2 、调整场内实时申赎货币市场基金申赎额度管理相关内容。 2014-6-30 调整跨市场资金划拨相关内容。 1、新增国债预发行、国家开发银行政策性金融债相关内容；