关于院士制度改的一些设想.PDF

关于院士制度改革的一些设想* 1、李侠 2、周正 （1、2 上海交通大学 科学史与科学哲学系） 摘要：院士制度改革是中国科技体制改革的示范区。中国院士群体呈现出的最大特征就是老龄化，为此， 文章建议院士制度改革应从如下两个环节入手：首先，基于年龄的能力分区理论，对院士群体进行缩小规 模；其次，院士规模逐渐形成定额制，以此提升院士群体的价值与引领功能。 关键词：院士；改革；能力分区，设想 中图分类号：G305 文献标识码：A 2013 年2 月份，笔者在一篇博客文章中指出，中国院士老龄化太严重，由此引发社会 的广泛热议。一年后，2014 年6 月9 日，中国科学院第十七次院士大会、中国工程院第十 二次院士大会在北京人民大会堂隆重开幕。在两院院士大会上，中共中央总书记、国家主席、 中央军委主席习近平出席会议并发表重要讲话。【1】由此揭开了院士制度改革的序幕。两院 相继出台修改《章程》。这次改革的核心内容主要有两点：改进院士遴选制度及退出制度。 客观地说，这是一个不小的进步，遴选制度解决了院士的提名权的归属问题，尽量切割来自 权力要素对于院士评选的干扰；退出制度提供了潜在的违规惩戒模式。前者涉及到院士制度 的局部结构的改革，意义较大，而后者则是一种功能处置方案，其实质效果还有待观察。坦 率地说，两院的院士制度改革方案仍显得过于保守，根本没有触及到院士群体的状态与绩效 问题。本文就此试图探讨两个问题：其一，院士制度的现状与问题；其二，提出院士制度改 革的一种结构性建议。 一 院士制度发展的现状与问题 为了简化起见，我们可以把科技系统简化为三大支撑子系统：制度系统、人力系统、经 济系统。那么，院士作为科技界的精英，它的状态与绩效直接决定了整个科技人力系统的状 态与绩效，这就是美国科学计量学家普赖斯所谓的“二八原则”的实质，即百分之二十的人， 做了百分之八十的工作。另外，在科技系统中，人力系统又与制度系统有着密切的互动关系， 因此，科技体制改革从人力系统入手应该是不错的切入点。院士制度作为我国科技体制的重 要组成部分，自然应该是改革的前线。 不可否认，院士们对于我国科技事业的发展起到了重要的推动作用。但是，随着近年来 院士人数的快速增加，以及相应的配套管理制度的改革存在的严重滞后现象，导致院士在科 技界的引领功能在实质性地弱化，再加上，院士申报中以及部分院士中出现的诸多学术与社 会不当勾连的乱象，导致院士制度的声誉受到极大的损害，这与院士制度设立之初的宗旨与 目标相背离，如果这些问题不能得到全面深入的清理，既是对宝贵的人力资源的浪费，又必 将对中国科技事业的未来发展带来诸多潜在的不利影响。院士制度的改革，已成为当下中国 科技体制改革的重要环节，也是难点所在。按照美国经济学家阿兰•斯密德的“状态——结 构——绩效模型”（即SSP）的观点：“可供选择的制度是自变量，因变量是实际绩效。与制 度变量相互影响有关的一系列自变量中包含的制约人们相互依赖性的环境的那些方面定义 为‘状态’。”【2 】要想获得改革的绩效，从制度结构入手是根本出路。当下那种片面追求状 态与绩效的做法都是倒因为果的做法，不可持续。因此，为了从总体上保证院士制度处于“状 态——结构——绩效”的高效运行区间，需要从院士制度的结构改革入手，只有这样才能真 正发挥院士制度对于中国科技事业的引领作用。为了后续讨论的需要，简单梳理一下院士群 体的现状与存在的问题就是必要的起点。 截止2013 年12 月底，我国两院院士共有1552 名，其中，中国科学院院士747 名，分 别是： *本研究获得上海市教育委员会教育科学项目资助，编号为：A1304 ，特此致谢。 领域 数理学部 化学部 生命科学与 地学部 信息技术科 技术科学部 医学学部 学部 院士 143 127 132 123 88 134 比例 19.1% 17% 17.7% 16.4% 11.8% 17.9% （图1：中科院