【2017年整理】加强守法合规和社会责任意识教育活动考试题.docx

“加强守法合规和社会责任意识”教育活动考试题一、单项选择题1、根据中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》、中国证券业协会《公司债券承销业务规范》，以下关于公司债券承销业务的说法错误的是：（）A、承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则承接项目，不得采用承诺价格或利率、承诺获得批文及获得批文时间等不正当手段招揽项目。B、不得以任何方式向投资者发放或变相发放礼品、礼金、礼券等，也不得接受投资者的礼品、礼金、礼券等。C、承销机构可以采取低于债券面值销售的方式向投资者“返佣”。D、承销机构不得操纵发行定价、暗箱操作；不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益；不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助。答案：C2、根据《上市公司重大资产重组管理办法》的相关规定，下列说法错误的是：（）A、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行必威体育官网网址责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格必威体育官网网址，不得进行内幕交易。B、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。C、证监会对采取不正当竞争手段进行恶性竞争的财务顾问，可以采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。D、为上市公司重大资产重组提供服务的财务顾问主办人张某从上市公司控股股东处取得远低于市价的50万股股票作为“辛苦费”，未违反《上市公司重大资产重组管理办法》的规定。答案：D3.证券营业部销售人员不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，可以通过（）等方式，向不特定对象宣传推介。A、报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体B、讲座、报告会、分析会C、手机短信、微信、博客和电子邮件D、以上说法错误答案：D4．证券公司应严格系统进入控制以及信息系统的权限、密码管理，权限的审批、设置、变动以及密码的使用、修改应有严格的控制措施并保留完备的记录。（ ）应当遵循权限最小化原则。A、密码设置 B、用户权限设置 C、用户权限管理 D、密码管理答案：B5．公安机关调查恐怖活动，经县级以上公安机关负责人批准，可以查询嫌疑人员的存款、汇款、债券、股票、基金份额等财产，可以采取查封、扣押、冻结措施。查封、扣押、冻结的期限不得超过（）个月，情况复杂的，可以经上一级公安机关负责人批准延长（）个月。A、三个月，二个月B、六个月，三个月C、二个月，一个月D、六个月，二个月答案：C6．国家安全机关对用于间谍行为的工具和其他财物，以及用于资助间谍行为的资金、场所、物资，经（）批准，可以依法采取查封、扣押、冻结等措。A、设区的市级以上国家安全机关负责人B、县级以上国家安全机关负责人C、区级以上国家安全机关负责人D、省级以上国家安全机关负责人答案：A7．根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，股票类、混合类结构化资产管理计划的杠杆倍数不得超过（ ）倍。A、1B、2C、3D、4答案：A8．根据《私募投资基金募集行为管理办法》，基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A、十二B、二十四C、三十六D、四十八答案：B9．根据《私募投资基金募集行为管理办法》，募集机构可以通过下列哪种媒介渠道推介私募基金：（ ）A、公开出版资料B、户外广告C、电视D、固定对象的微信群答案：D10．根据《私募投资基金募集行为管理办法》，以下哪类为合格投资者。（ ）A、投资于单只私募基金的金额不低于100万元且最近三年个人年均收入不低于50万元的个人；B、金融资产低于300万元的个人；C、净资产低于500万元的机构；D、投资于单只私募基金的金额低于100万元的个人答案：A11．根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，股票类结构化资产管理计划，是指根据资产管理合同约定的投资范围，投资于股票或股票型基金等股票类资产比例不低于（ ）的结构化资产管理计划。A、50%B、60%C、70%D、80%答案：D12．根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，以下哪一项目属于证券期货经营机构发行的资产管理计划可以投资的，符合国家产业政策、环境保护政策的项目（ ）A、被列入国家发展改革委必威体育精装版发布的淘汰类产业目录的项目；B、违反国家环境保护政策要求的项目；C、高速公路建设项目；D、通过穿透核查，资产管理计划最终投向AB两类项目的投资项目答案：C13．根据《私募投资基金募集行为管理办法》，募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金