对巴黎备忘录新检查制度引入公司业绩的探讨.doc

对巴黎备忘录新检查机制引入公司业绩的探讨 上海海事局 邱学刚 (收录于《华东片船舶监督论文集》2010年9月） 【摘要】巴黎备忘录PSC新检查机制—NIR（New Inspection Regime）将于2011年1月1日正式运行，代替现行的PSC检查系统。本文试图根据NIR的相关规定，探讨公司业绩的具体计算方法，举例分析公司业绩对船舶风险等级的影响，并提出应对措施。 【关键词】巴黎备忘录 新检查机制 公司业绩 计算方法 应对措施 一、引言 巴黎备忘录于2009年5月18日至22日在冰岛雷克雅未克举行的第42次会议上通过了新PSC检查机制—NIR（New Inspection Regime），并将在2011年1月1日正式运行以替代现行的PSC检查系统。 NIR大量应用了基于风险的目标评估机制，同时对提高航运质量采取了有效的激励手段，对于高质量、低风险船舶将减少PSC检查的负担，而对于高风险船舶将采取更加深入和频繁的检查。NIR充分考虑了近年来IMO的一些研究成果，建立了基于船舶基本参数和历史参数的船舶风险模型，给模型中的每个参数赋予一定的权值，以确定船舶的风险值进而评定船舶风险等级。基本参数细化为船型、船龄、船旗国业绩、认可组织业绩和公司业绩等五个风险因素，历史参数则包括港口国监督检查的缺陷历史和滞留历史。基本参数和历史参数基本采用了现行目标系数的风险因素，唯一新增项是公司业绩，而且根据船舶风险等级模型标准，如果船舶的风险值达到5点即为高风险等级船舶，而公司业绩的权值就重达2点，因此，公司业绩直接关系到船舶的风险等级。 本文试图根据NIR有关公司业绩的规定，探讨公司业绩的具体计算方法，举例分析公司业绩对船舶风险等级的影响，并提出应对措施。 二、NIR有关公司业绩的规定 巴黎谅解备忘录第42次委员会会议的第PSCC42/4.2.2A号议案附件4《巴黎备忘录港口国监督新检查机制》第2.1.2节这样写道： 公司业绩是影响船舶风险的重要参数之一。基于此，发展了船公司业绩公式。它考虑了公司所有船舶的缺陷历史和滞留历史。公司业绩被分为“非常差、差、中等或良”四类。如同巴黎备忘录船旗国业绩和认可组织业绩一样，它是根据过去36个月公司的业绩计算出来。公司业绩不是以三个日历年为基础，而是以过去36个月的时间段为基础逐天计算。由于没有降低检查数量的限制，因此，小公司或新公司不会得到不当的奖励。 公司业绩包含两个因素，即缺陷指数和滞留指数。 1．缺陷指数 缺陷指数是过去36个月中，公司船队所有船舶的缺陷总点数与所有船舶接受检查次数的比值。 在计算缺陷时，每个与ISM相关的缺陷计5点，其它缺陷为1点。与ISM相关的缺陷被赋予较高的权值是因为它反映出了公司在安全管理方面的缺陷。 这个比值与过去的3个日历年巴黎备忘录所有检查船舶缺陷率的平均值进行比较，判断该指数是等于平均值、高于平均值或低于平均值，即得到公司的相对缺陷指数。 2．滞留指数 滞留指数是过去36个月中，公司船队所有船舶的滞留数与所有船舶接受检查次数的比值。 这个比值与过去3个日历年中巴黎备忘录所有检查船舶滞留率的平均值进行比较，判断该指数是等于平均值、高于平均值或低于平均值，即得到该公司的相对滞留指数。 如果在过去36个月中公司船队有一条船舶被签发了禁止进港的命令，那么无论其它检查结果如何，公司的相对滞留指数就自动变为“高于平均值”。 3．公司业绩矩阵 通过由相对缺陷指数和相对滞留指数的不同组合而形成的如下矩阵，来判断公司业绩水平： 表1: 公司业绩矩阵表 相对滞留指数 相对缺陷指数 公司业绩 高于平均值 高于平均值 非常差 高于平均值 平均值 差 高于平均值 低于平均值 平均值 高于平均值 低于平均值 高于平均值 平均值 平均值 中等 平均值 低于平均值 低于平均值 平均值 低于平均值 低于平均值 良 此外，该议案附件1《公司业绩计算公式》中，对滞留指数和缺陷指数的计算方法做了解释： １、滞留指数 确定临界值:假设巴黎谅解备忘录过去36个月的平均滞留率=6.1% 临界值由平均滞留百分比+/- 2%确定。即， 高于平均值 8.1 % 平均值 4.1 % - 8.1 % 低于平均值 4.1 % 滞留指数等于过去36个月中滞留数与检查数的比值。 每次禁止进港将直接导致滞留指数高于平均值。 例如：XY公司的船舶在过去36个月中一共接受过15次检查，其中有两次被滞留。 那么XY公司的滞留率为： 2 / 15 x 100 = 13.33 %，高于平均值。 ２、缺陷指数 基本数据：在巴黎谅解备忘录的数据库中的22，000次检查中共记录了70，000项缺陷，那么每次检查的平均缺陷数为3.2项。其中，在 70，000项缺陷中有4，000项是与ISM有关的，这意