合同编号【华西-平深圳-2016-01号管理合同】.PDF

合同编号：【华西-平安深圳-2016-01 号管理合同】 华西证券红利来尊享八号集合资产管理计划 资产管理合同 管理人：华西证券股份有限公司 托管人：平安银行股份有限公司 二Ｏ一六年十一月 目录 一、前言2 二、释义3 三、合同当事人7 四、集合资产管理计划的基本情况8 五、集合计划的参与和退出 13 六、管理人自有资金参与集合计划21 七、集合计划的分级22 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限22 九、集合计划的成立23 十、集合计划账户与资产24 十一、集合计划资产托管25 十二、集合计划的估值25 十三、集合计划的费用、业绩报酬31 十四、集合计划的收益分配34 十五、投资理念与投资策略35 十六、投资决策与风险控制39 十七、投资限制及禁止行为44 十八、集合计划的信息披露45 十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结47 二十、集合计划的展期48 二十一、集合计划终止和清算48 二十二、当事人的权利和义务50 二十三、违约责任与争议处理57 二十四、风险揭示59 二十五、合同的成立与生效64 二十六、合同的补充、修改与变更64 二十七、或有事件65 特别约定：《华西证券红利来尊享八号集合资产管理计划资产管 理合同》（以下简称“本合同”或“集合资产管理合同”）以纸质版 合同签名的方式签订，管理人、托管人作为本合同签署方，已接受本 合同项下的全部条款；委托人（华西证券红利来尊享八号集合资产管 理计划的投资者）作为本合同一方，以纸质版合同签名的方式签署本 合同即表明委托人完全接受本合同项下的全部条款，同时本合同成 立。 1 一、前言 为规范华西证券红利来尊享八号集合资产管理计划(以下简称 “集合计划”或“计划”)运作，明确 《华西证券红利来尊享八号集 合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权 利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券 法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司客户资产管 理业务管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、《证券公司集合资 产管理业务实施细则》（以下简称“《细则》”）《证券公司客户资 产管理业务规范》（以下简称“《规范》”）、《证券期货经营机构 私募资产管理业务运作管理暂行规定》（以下简称“《暂行规定》”） 等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管 理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合 同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办 法》、《细则》、 《暂行规定》、《华西证券红利来尊享八号集合资 产管理计划说明书》（以下简称“《说明书》”）、本合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用 途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计 划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损 失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划 资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 2 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保 管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但 不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。 二、释义 本集合资产管理合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 指2012 年10 月18 日经中国证券监督管理委员会 发布并于2013 年6 月26 日经中国证券监督管理委 《管理办法》 员会修订施行的《证券公司客户资产管理业务管理