大公信用评级从人员执业行为规范.PDF

大公信用评级从业人员执业行为规范 第一章 总则 第一条 为规范公司评级业务人员的执业行为，提高评级业 务人员职业操守及自律管理，维护公司声誉，特制定本规范。 第二条本制度根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》、 《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》、《非金融企业债务 融资工具信用评级业务自律指引》、《证券市场资信评级机构评级 业务实施细则（试行）》等相关部门规章、自律规范和监管机构 审慎监管的原则而制定。 第三条 本规范适用于包括评级分析师、信用评审委员会委 员、研究人员、评级管理人员及其他评级业务相关人员。 第二章 定义 第四条 本管理制度所指评级业务从业人员是指公司内部从 事各类非债务融资工具业务评级的分析师、基层管理人员、部门 负责人及高级管理人员。 第三章 组织与权责 第五条 风险管理部：负责制度的制定及执行情况检查。 第六条 评级管理部：负责对评级业务人员执业规范的贯彻 落实进行内部审计。审计结果报大公技术管理委员会，作为公司 考核的相关依据。 第四章 规范内容 第七条 一般原则 1 （一）诚信原则 在评级过程中，评级业务人员应诚实、守信，按照公司公布 的程序和方法对评级所收集的数据和资料进行客观分析，遵守保 密义务，遵守公司有关的回避制度、防火墙制度和其他利益冲突 防范制度。 （二）独立性原则 评级业务人员在评级过程中应保持独立性，应根据所收集的 数据和资料独立做出评判，不能受评级对象及其他外来因素的影 响。 （三）客观性原则 评级人员在评级过程中应做到科学、客观、公正，不带有任 何个人偏见。 （四）一致性原则 在开展评级业务过程中所采用的评级程序、评级方法应与公 司公布的程序和方法一致，并确保评价结果的一致性。 （五）勤勉尽责原则 在实地调查、信用评级资料的分析和做出判断过程中应持负 责态度，尽职尽责，对企业运营过程中的潜在风险给予充分揭示， 尤其是影响巨大的风险。 第八条 通用行为准则 （一）评级业务人员要遵照公司的技术规范、工作标准、工 作流程以及质量、风险控制等管理制度开展评级业务工作。 （二）评级业务人员必须具备与信用评级相适应的专业知识 和经验，能够胜任所从事的评级业务。 （三）评级业务人员在评级过程中应保持独立性，做到客观、 公正，不得受评级对象（发行人）及其他外来因素影响，不得发 2 生凭个人主观好恶或带有个人偏见的评级行为。 （四）评级业务人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行 贿赂，不得索要和接受与公司存在业务往来的任何人的现金、礼 物或其他利益。 （五）评级业务人员应采取所有合理措施以保护公司的财产、 信息和记录不会被他人以欺诈、偷窃的方式获得或误用。 （六）评级业务人员不能与评级对象（发行人）或其他市场 参与主体合谋篡改评级资料从而歪曲评级结果；在日常业务流程 中，不得超出公司已公布分析的范围表述意见，公布任何内部使 用的非公开信息或专有信息。 （七）评级业务人员不得违规向客户做出评级级别的承诺， 在做出最终的评级决定之前，评级业务人员均不能以明示或暗示 的方式确认或保证某个特定评级结果。 （八）评级业务人员不得编造、传播虚假信息或者误导投资 者的信息。 （九）评级业务人员不能接受他人委托从事证券投资；不能 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委 托人承诺证券投资收益。 （十）除从事评级业务外，评级业务人员不应为证券交易或 其他任何目的而使用或分享评级信息；非相关人员不得探听或查 阅各类评级项目信息。 （十一）除被评机构或其相关第三方外，不得透露公司的任 何信用等级信息或将来可能决定的信用等级信息；防止在提供信 用评级服务过程中所获得的重大非公共信息在公司内部及对外