三步检验法-暨南大学学报.PDF

２０１６年第１１期 暨南学报 （哲学社会科学版）　 总第２１４期 　　　　　 Ｎｏ．１１　２０１６ ＪｉｎａｎＪｏｕｒｎａｌ（ＰｈｉｌｏｓｏｐｈｙａｎｄＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅｓ）　　　　　 ＳｕｍＮｏ．２１４  【法学】 论ＴＲＩＰＳ协议中“三步检验法”存废之争和解决途径 张　曼 （西北大学　法学院，陕西　西安　７１０１２７） 　　［摘　要］　ＴＲＩＰＳ协议第１３条“三步检验法”作为著作权限制和例外制度的总指导，在具体司法实践中 多采用严格解释，大大局限了限制制度和例外制度的适用。对此问题，国外学界对三步检验法存在的必要性 进行了激烈讨论，存废之争不绝于耳。《平衡解释“三步检验法”宣言》的产生标志着三步检验法作为普适性 标准迈入新阶段，具有十分重要的价值和意义。同时，这一变化对我国著作权法第三次修订也具有积极影响。 ［关键词］　三步检验法；《平衡解释“三步检验法”宣言》；著作权法 ［中图分类号］　Ｄ９２３．４１　　［文献标识码］　Ａ　　［文章编号］　１０００－５０７２（２０１６）１１－０１０３－０６ 　　“三步检验法”最早出现在１９６８年伯尔尼会议的斯德哥尔摩版本中，随着 １９９４年ＴＲＩＰＳ协议 和１９９６年ＷＩＰＯ两个“网络”条约相继采纳了这一规则，“三步检验法”的身影也出现在２０１２年《试 听表演北京条约》（第１３条第２款）以及２０１３年ＷＩＰＯ的《马拉喀什条约》（第１１条第２款）中。作 为著作权限制制度的指导原则，“三步检验法”吸引了众多学者和司法实务人士的目光。一方面， 自美国版权法第１１０条争端案到谷歌案，版权侵权诉讼中当事人使用限制制度进行抗辩，无论是 ＷＴＯ专家组抑或是法庭法官，均采用三步检验法否定了当事人的这一抗辩，从而将版权限制或例 外制度界定在一个非常有限的范围内；另一方面，学界则从三步检验法自身的概念诠释和体系构架 方面提出的不同认识，包括三步检验法的功能、适用和解释等进行了深入且有见地的分析。其中， 为满足当前和未来的需要，应对三步检验法做何种恰当的理解才能重新调整传统版权法中权利和 权利限制之间的平衡。上述均是本文主要解决的问题。 一、三步检验法的概念分析 首先，何谓“特定情况”（ｃｅｒｔａｉｎｓｐｅｃｉａｌｃａｓｅｓ），对此有两种解释。第一，“目的导向性”（ｐｕｒｐｏｓｅ ① ｏｒｉｅｎｔｅｄ）解释。山姆 ·里基森（ＳａｍＲｉｃｋｅｔｓｏｎ）通过对比《伯尔尼公约》第９条第２款 与第 １０条第 １款（……为达到目的的正当需要范围内）、第 １０条第２款（……为达到目的的正当需要范围内使 用）以及第１０条ｂｉｓ第２款（为报道目的正当需要范围内），认为《伯尔尼公约》突出强调了以公共 　［收稿日期］　２０１５－０３－０６ 　［作者简介］　张　曼（１９７８—），女，陕西紫阳人，西北大学法学院副教授，主要从事知识产权法研究。 　［基金项目］　国家法治与法学理论研究项目《博物馆资源知识产权保护机制研究》（批准号：１４ＳＦＢ５００２４）。 　① “本同盟成员国法律得允许在某些特殊情况下复制上述作品，只要这种复制不损害作品的正常使用也不致无故侵害作者的合法利 益。” 　② ＳａｍＲｉｃｋｅｔｓｏｎ，ＴｈｅＢｅｒｎｅＣｏｎｖｅｎｔｉｏｎｆｏｒｔｈｅＰｒｏｔｅｃｔｉｏｎｏｆＬｉｔｅｒａｒｙａｎｄＡｒｔｉｓｔｉｃＷｏｒｋｓ１８８６－１９８６，Ｌｏｎｄｏｎ：Ｓｗｅｅｔ＆Ｍａｘｗｅｌｌ，１９８７，ｐ．４８２． ·１０４· 　　 　　张　曼：　论ＴＲＩＰＳ协议中“三步检验法”存废之争和解决途径 ２０１６年１１月　 目的作为衡量著作权限制和例外是否必要的标准，因此三步检验法中的第一步“特定情况”是指著 ② 作权限制和例外制度必须与某种有价值的公共目的相关联。第二，“组合式”（ｃｏｍｂｉｎｅｄ）解释。这 是ＷＴ