中国中车股份有限公司关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告.PDF

证券代码：601766 （A 股） 股票简称：中国中车 （A 股） 编号：临2015-103 证券代码： 1766 （H 股） 股票简称：中国中车 （H 股） 中国中车股份有限公司 关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]748 号文核准，中国北车股份 有限公司（以下简称 “中国北车”）与中国南车股份有限公司（以下简称“中国 南车”）已于2015 年5 月28 日完成A 股换股合并（以下简称 “本次合并”）， 中国南车于2015 年6 月1 日完成工商变更登记手续。根据本次合并的方案，中 国南车与中国北车的全部资产、负债等其他一切权利和义务由中国中车股份有 限公司（以下简称 “中国中车”或 “公司”）承继及承接。 本次合并完成前，中国北车募集资金基本情况如下： 经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1270 号文核准，中国北车于 2009 年 12 月18 日至2009 年 12 月21 日通过网下向询价对象询价配售与网上 资金申购发行相结合的方式首次公开发行A 股股票250,000 万股（每股面值人 民币1 元），发行价格人民币5.56 元/股，共募集资金人民币13,900,000,000 元， 扣除发行费用后募集资金净额为人民币13,542,924,626元。上述募集资金于2009 年 12 月24 日全部到账，并经毕马威华振会计师事务所出具《中国北车股份有 限公司验资报告》（KPMG-A(2009)CR NO.0022 ）予以验证。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]184 号核准，中国北车向截至股 权登记日2012 年2 月24 日的中国北车全体股东，按照每10 股配2.5 股的比例 配售人民币普通股（A 股）2,020,056,303 股（每股面值人民币1 元），发行价格 1 人民币3.42 元/股，共募集资金人民币6,908,592,556.26 元，扣除发行费用后募 集资金净额为人民币6,873,641,122.63 元。上述募集资金于2012 年3 月6 日全 部到账，并经毕马威华振会计师事务所出具《中国北车股份有限公司验资报告》 （KPMG-A(2012)CR NO.0008 ）予以验证。 二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开 立情况 中国北车与中国南车合并完成后，中国北车原A 股股票募集资金存储账户 于2015 年 11 月4 日注销。截至2015 年 11 月4 日，中国北车在中信银行股份 有限公司北京富华大厦支行的首次公开发行 A 股股票募集资金专户中有 22,248,875.51 元尚未使用完毕，配股发行 A 股股票募集资金专户中有 1,672,690.91 元尚未使用完毕。根据中国中车第一届董事会第六次会议决议，中 国中车已在中信银行股份有限公司开立新的募集资金专户，并将原中国北车在 中信银行股份有限公司募集资金专户余额转入新账户。 为规范公司募集资金存放与使用，保护投资者的合法权益，根据中国证监 会《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法律法 规以及公司《募集资金管理办法》的规定，中国中车于2015 年 11 月4 日会同 保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）与中信银行股份 有限公司总行营业部 （以下简称“募集资金专户存储银行”）签订了《募集资金 专户存储三方监管协议》（以下简称 “《三方监管协议》”）。该《三方监管协议》 与《上市公司日常信息披露工作备忘录——第一号临时公告格式指引》之《募 集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。 原有募集资金专项账户存储情况如下表所示： 首