国家信息安全等级保护二级标准自查模板.DOC

附件2 国家信息安全等级保护二级标准自查模板 安全管理机构 是 否 不适用 1 岗位设置 a)应设立安全主管、安全管理各个方面的负责人岗位，并定义各负责人的职责； b)应设立系统管理员、网络管理员、安全管理员等岗位，并定义各个工作岗位的职责 2 人员配备 a)应配备一定数量的系统管理员、网络管理员、安全管理员等； b)安全管理员不能兼任网络管理员、系统管理员、数据库管理员等。 3 授权和审批 a)应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批部门及批准人，对系统投入运行、网络系统接入和重要资源的访问等关键活动进行审批； b)应针对关键活动建立审批流程，并由批准人签字确认。 4 沟通和合作 a)应加强各类管理人员之间、组织内部机构之间以及信息安全职能部门内部的合作与沟通； b)应加强与兄弟单位、公安机关、电信公司的合作与沟通。 5 审核和检查 a)安全管理员应负责定期进行安全检查，检查内容包括系统日常运行、系统漏洞和数据备份等情况。 安全管理制度 是 否 不适用 1 管理制度 a)应制定信息安全工作的总体方针和安全策略，说明机构安全工作的总体目标、范围、原则和安全框架等； b)应对安全管理活动中重要的管理内容建立安全管理制度； c)应对安全管理人员或操作人员执行的重要管理操作建立操作规程。 2 制定和发布 a)应指定或授权专门的部门或人员负责安全管理制度的制定； b)应组织相关人员对制定的安全管理制度进行论证和审定； c)应将安全管理制度以某种方式发布到相关人员手中。 3 评审和修订 a)应定期对安全管理制度进行评审，对存在不足或需要改进的安全管理制度进行修订。 人员安全管理 是 否 不适用 1 人员录用 a)应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用； b)应规范人员录用过程，对被录用人员的身份、背景和专业资格等进行审查，对其所具有的技术技能进行考核； c)应与从事关键岗位的人员签署必威体育官网网址协议。 2 人员离岗 a)应规范人员离岗过程，及时终止离岗员工的所有访问权限； b)应取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供的软硬件设备； c)应办理严格的调离手续。 3 人员考核 a)应定期对各个岗位的人员进行安全技能及安全认知的考核。 4 安全意识教育和培训 a)应对各类人员进行安全意识教育、岗位技能培训和相关安全技术培训； b)应告知人员相关的安全责任和惩戒措施，并对违反违背安全策略和规定的人员进行惩戒； c)应制定安全教育和培训计划，对信息安全基础知识、岗位操作规程等进行培训。 5 外部人员访问管理 a)应确保在外部人员访问受控区域前得到授权或审批，批准后由专人全程陪同或监督，并登记备案。 数据安全 是 否 不适用 1 数据完整性 a)应能够检测到鉴别信息和重要业务数据在传输过程中完整性受到破坏。 2 数据必威体育官网网址性 a)应采用加密或其他保护措施实现鉴别信息的存储必威体育官网网址性。 3 备份和恢复 a)应能够对重要信息进行备份和恢复； b)应提供关键网络设备、通信线路和数据处理系统的硬件冗余，保证系统的可用性； 网络安全 自查项目 序号 控制点 基本要求 自查结果 备注 是 否 不适用 1 结构安全 a)应保证关键网络设备的业务处理能力具备冗余空间，满足业务高峰期需要； b)应保证接入网络和核心网络的带宽满足业务高峰期需要； c)应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图； d)应根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，划分不同的子网或网段，并按照方便管理和控制的原则为各子网、网段分配地址段； 2 访问控制 a)应在网络边界部署访问控制设备，启用访问控制功能； b)应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力，控制粒度为网段级； c)应按用户和系统之间的允许访问规则，决定允许或拒绝用户对受控系统进行资源访问，控制粒度为单个用户； d)应限制具有拨号访问权限的用户数量。 3 安全审计 a)应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行为等进行日志记录； b)审计记录应包括：事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息； 4 边界完整性检查 a)应能够对内部网络中出现的内部用户未通过准许私自联到外部网络的行为进行检查。 5 入侵防范 a)应在网络边界处监视以下攻击行为：端口扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎片攻击和网络蠕虫攻击等； 6 网络设备防护 a)应对登录网络设备的用户进行身份鉴别； b)应对网