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广东德美精细化工股份有限公司 投资者关系管理制度 二零一一年八月 广东德美精细化工股份有限公司 投资者关系管理制度 总则 为了加强股份有限公司（以下简称公司）与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司与投资者关系工作指引》、深圳证券交易所《股票上市规则》、公司章程及其他有关法律、法规的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。 投资者关系管理的目的是： （一） 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉； （二） 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三） 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四） 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五） 增加公司信息披露透明度，公司治理。 投资者关系管理的基本原则： 充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。 合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的必威体育官网网址，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。 投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露。诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导。 高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。 互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。投资者关系管理的工作对象：投资者；证券分析师及行业分析师；财经媒体及行业媒体等传播媒介；其他相关机构。公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等； 法定信息披露及其说明，包括定期报告、临时公告和年度报告说明会等； 公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等； 公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息； 企业文化建设； 公司的其他相关信息。 年度报告说明会根据法律、法规和《上市规则》的有关规定应披露的信息必须第一时间在公司指定的信息披露报纸和网站上公布；公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人。公司证券部是投资者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。 从事投资者关系管理的员工须具备以下素质： 对公司有全面了解，包括产业、产品、技术、生产流程、管理、研发、市场营销、财务、人事等各个方面，并对公司的发展战略和发展前景有深刻的了解；具有良好的知识结构，熟悉公司治理、财务、会计等相关法律、法规；具有良好的沟通和协调能力；具有良好的品行、诚实信用； 准确掌握投资者关系管理的内容及等程序。 聘请专业的投资者关系工作机构协助实施投资者关系工作。沟通：根据法律、法规、上市规则的要求和投资者关系管理的相关规定及时、准确地进行信息披露；根据公司实际情况，通过举行分析师说明会及路演等活动，与投资者进行沟通；通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询。定期报告：主持年度报告、半年度报告、季报的编制和邮送工作；筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会，准备会议材料； 公共关系：建立和维护与监管部门、证券交易所、行业协会等相关部门良好的公共关系； 媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，引导媒体对公司的报道，安排高级管理人员和其他重要人员的采访报道； 网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上披露公司信息，方便投资者查询； 危机处理：在诉讼、仲裁、重大重组、关键人员的变动、盈利大幅度波动、股票交易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有效的处理方案； 有利于改善投资者关系的其他工作。在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其他职能部门、公司控股的子公司及公司全体员工有义务协助董事会秘书及相关职能部门进行相关投资者关系管理工作。公司应以适当形式对公司员工特别是董事、监事、高级管理人