民生有限责任公司 关于沈阳蓝英工业自动化装备股份有.PDF

民生证券有限责任公司 关于沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司首次公开发行 股票并在创业板上市的发行保荐书 声 明 保荐机构及其保荐代表人根据《公司法》、《证券法》等有 关法律、法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责， 严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本 发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 第一节 本次证券发行基本情况 一、本次项目组成员简况 （一）保荐机构指定的保荐代表人 民生证券有限责任公司 （以下简称“保荐机构”或“ 民生证券” ）授权高立金、 任滨为本次公开发行的保荐代表人。 高立金：男，经济学硕士，中国人民大学农业经济专业。自1998 年起一直 从事投资银行业务，作为项目负责人和保荐代表人主持完成了华鲁恒升、广安 爱众、隆基机械、益盛药业等项目的首次公开发行股票并上市业务。 任 滨：男，经济学硕士，山东大学商业经济专业。自1998 年开始从事投 资银行业务，先后主持和参与鲁西化工、中原油气、广安爱众、隆基机械、益盛 药业等项目的首次公开发行股票并上市业务。 3-1-1-1 （二）项目协办人及其他人员 项目协办人：缪兴旺 项目组其他人员：尹鹏、徐德彬、阙雯磊、杨锋、刘亮、刘杰琼、陈胜可 上述项目成员均具备证券从业资格，无被监管机构处罚的记录。 二、发行人基本情况 发行人名称：沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 （以下简称“发行人”或 “公司” ） 注册地址： 沈阳市浑南产业区东区飞云路3 号 成立时间： 有限公司为2004 年9 月29 日 股份公司为2010 年6 月21 日 业务范围： 专业机械和自动化电气控制系统的设计、生产、安装、调 试、销售及相关的科技信息咨询服务。 联系电话： 024 传 真： 024 互联网址： 电子邮箱： sbs@ 本次证券发行类型：首次公开发行股票 三、保荐机构与发行人关联关系的说明 （一）保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方均未持有发行人或 其控股股东、实际控制人、重要关联方的股份； （二）发行人及其控股股东、实际控制人、重要关联方均未持有保荐机构或 其控股股东、实际控制人、重要关联方的股份； （三）保荐机构的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级管理人员均未拥 有发行人权益，均未在发行人任职； （四）保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、 实际控制人、重要关联方之间不存在相互提供担保或者融资的情况； 3-1-1-2 （五）保荐机构与发行人之间不存在其他关联关系。 四、保荐机构内部审核程序简介及内核意见 （一）保荐机构内部审核程序简介 按照中国证监会的要求，民生证券建立了一套较完备的内部审核程序，并 在发行项目过程中严格执行，各委员均独立发表专业意见，保证了内核制度的 有效性。在保荐发行人发行股票时，民生证券严格遵循业已建立的发行人质量 评价体系，严格执行保荐标准，在充分尽职调查的基础上，力争保荐内部管理 良好、运作规范、未来有发展潜力的发行人发行股票。 民生证券对首次公开发行项目所履行的内部审核程序如下图： 内部审核小组三级复核 质控综合管理部二级复核 业务部门一级审核 申请文件进入内核程序后，首先由质控综合管理部专职审核人员进行初 审，并责成项目人员根据初审意见对申请文件作出相应的修改和完善。然后由 内核小组组长召集内核会议，讨论审议并最终出具内核意见。 （二）内核意见