报价系统场外衍生品在线签约操作指引-机构间私募产品报价与服务系统.PDF

报价系统场外衍生品签约平台操作说明手册 报价系统场外衍生品在线签约平台是参与人之间开展证券期货市场 场外衍生品协议签署、交易确认和交易报告的电子化平台。报价系统 为双方在线签约所形成的电子协议自动分配协议编码，并自动上传协 议与相关信息至场外衍生品交易报告库，为场外衍生品交易提供一站 式服务。 一、在线签约平台参与条件 1. 在报价系统开展衍生品签约业务，需申请注册成为报价系统参与 人，开通投资类、创设类、代理类三种权限之一。（参与人注册详细 流程请参考《报价系统参与人注册操作指引》） 2. 签署《机构间私募产品报价与服务系统参与人电子签名约定书》 并邮寄到报价系统公司。 3. 参与人主用户在线为签约授权代表及相关人员分配操作用户并申 领实名数字证书U-Key。 4. 遵守报价系统衍生品签约相关业务规则。 二、衍生品在线签约平台流程说明 （一）场外衍生品在线签约平台支持以下功能 1、场外衍生品SAC主协议2013版及2014版在线签署； 2、场外衍生品SAC补充协议2013版及2014版的上传确认； 3、场外期权、收益互换交易确认书的在线签署； 4、交易双方履约保障协议的上传确认。 在线签约基本流程：报价系统参与人双方针对协议条款或交易要素达 成一致后，一方录入或上传相关信息，确认后生成待确认协议文本， 发送到对手方，经对手方确认后，报价系统生成电子协议文本（现支 持主协议、交易确认书协议生成），分配协议编号，完成在线签约。 补充协议及履约保障协议目前需由发起方直接上传文本附件，确认发 送至对手方，经对手方点击确认后视为电子签约完成。 （二）操作前准备 1、浏览器和操作系统要求：IE9/Chrome浏览器+Windows 7操作系统。 2、测试UKEY，在线安装控件。 3、交易双方操作人员相互明确对方授权签约的操作用户账号（9位数 字）。 （三）各业务环节流程 一、操作用户权限分配 使用参与人主用户账号（6位）登录，进入 【参与人专区】— 【信息 中心】— 【信息管理】— 【操作用户管理】模块，选择相关操作用户 账号（9位数字），点击【角色分配】，勾选 “衍生品在线签约_协议 管理、协议签署、信息管理、主协议联盟”四个角色，提交。 二、签约前基本信息和账户信息预录 此环节目的是将签约联系人相关信息和签约所需银行账户信息预先 录入系统，签署交易确认书时直接选择即可，简化签约步骤。 使用操作用户账号登录（9位），进入【在线签约】- 【信息管理】维 护 “基本信息”与 “账户信息”。 1、基本信息录入。其中，机构全称、法人代表、授权代表及授权代 表职务与操作用户实名UKEY绑定，直接读取，无法变更。联系人姓名、 电话、邮箱等信息将自动被读取，显示在由当前操作用户签署的交易 确认书中联系人信息项目下，因此可以由操作用户自行编辑。 2、账户信息录入。点击界面右上角【新增】支付账户和履约保障账 户，信息录入并确定。录入信息用于交易协议中账户信息相关条款选 择，与实际银行账户没有关联关系。 其中，支付账户有关信息在交易确认书签约时为必填项，必须事先录 入；履约保障账户信息为选填项，可根据需求事先录入。 指定【默认账户】,操作用户可以指定一个默认支付账户和一个默认 履约保障账户。用途：当签约发起方是对手方时，交易条款中的本方 的账户信息将直接读取默认账户信息，显示于对手方发起的协议文本 中。 三、主协议签署 1、发起签约：一方作为发起方进入【协议签署】- 【衍生品主协议】， 点击【发起签约】，选择甲乙双方名称，选择对手方操作用户号，选 择协议版本号，填写相关字段信息，点击下一步，系统自动生成衍生 品交易主协议，确认无误后点击确定，协议文本发送到对手方待确认 生效。 签约发起方可以在【已发起签约】下查询已发起的签约文本、签约进 展，并可以在对手方确认前撤销协议。 2、确认签约：另一方作为接收方登录报价系统，在【待确认协议】 中下载并查看经发起方确认发来的协议文本，要素无误后点击【确认】， 完成签约。 报价系统生成经双方确认的协议文本，并在文本中嵌入签约日期，分 配协议编号。同时生成交易记录。 3、协议查询：参与人可通过【协议管理】- 【已完成签署的协议】， 查询下载已经签署的主协议。 四、补充协议签署 条件：在线签署补充协议的双方应当已完成主协议签约。 1、发起签约：一方作为发起方进入【协议签署】-【衍生品补充协议】， 点击【发起签约】，选择甲乙双方名称，选择对手方操作用户号，选 择双方已签署的主协议编号，选择补充协议版本号（应与主协议版本 号一致），填写其他信息