XX行合规检查管理办法.doc

XX银行制度 合规检查管理办法 文件编号：XXXXXXXXX-XXXX 编制部门：合规管理部 审 核： 批 准： 版 次 号：A/0 生效日期： 年 月 日 目 录 修改记录 3 第一章 总则 4 第二章 组织与职责 5 第三章 检查内容与形式 6 第四章 检查程序 7 第一节 检查准备 7 第二节 检查实施 8 第三节 分析评价 8 第四节 整改 9 第五章 档案管理与必威体育官网网址 10 第六章 奖励与问责 10 第七章 附则 11 修改记录 版次号 生效日期 修改原因 A/0 制度文件A版 ，首次发布 总则 为了合规检查管理工作，，制定本办法对于严格执有关规定及业务流程，勤勉尽职地履行单位或岗位职责，避免发生重大合规风险或对减少不良影响、损失有直接贡献的，将给予表彰对于作出重大贡献的人员，将按有关规定给予奖励重大、突发合规事件，或迟报、谎报、瞒报、漏报的，或有其他失职、渎职、违规行为等，根据有关情节、不良影响程度等，按照附录： 《合规检查方案》 《合规检查通知书》 《合规检查调阅资料清单》 《合规检查整改通知书》 附录1： 合规检查方案 检查项目1 检查目的 检查对象 检查范围 检查内容和重点 检查依据 检查要求 检查方式 （现场、非现场或二者结合） 检查时间期限/检查频次 检查项目2 检查目的 检查对象 检查范围 检查内容和重点 检查依据 检查要求 检查方式 （现场、非现场或二者结合） 检查时间期限/检查频次 合规检查小组组长 签名： 年 月 日 合规负责人意见 签名： 年 月 日  附录二 合规检查通知书 被检查单位名称 检查目的 检查内容 检查时间安排 被检查单位应配合事项 被检查单位需提供的文件资料(采用非现场检查方式时填写该项,可另加纸张) 检查单位 检查小组组长签字 年 月 日 附录三： 合规检查调阅资料清单 被检查单位 检查部门/检查项目名称 借出时间/借出经办人员签名 归还时间/归还经办人员签名 调阅资料清单 合规检查小组组长签字 年 月 日 被检查单位负责人签字 年 月 日  附录四 合规检查整改通知书 合规管理部门（盖章） 年 月 日 被检查单位 　 查证的问题 1、 　 2、 　 3、 　 　 定性的依据 1、 　 2、 　 3、 　 　 整改建议 1、 　 2、 　 3、 　 　 整改时限 合规检查管理办法 版次：A/0 编号： 第 11 页 共 15 页