《云南卓晔投资管理有限公司内部治理及组织机构设置情况》草案.docVIP

云南卓晔投资管理有限公司 内部治理及组织机构设置情况 一、公司治理和组织结构情况 云南卓晔投资管理有限公司按照《中华人民共和国公司法》和《云南省股权投资类企业管理暂行办法》等国家和云南省的相关规定等有关法律、法规成立运作。 根据公司的运营模式，公司组织构架为股东会领导下的投资决策 委员会和风险控制委员会，总经理负责制的管理层,内部设置投资管 理部、风险管理部、财务部、行政综合部等机构的设置及职 能分工符合内部控制的要求，其组织结构图如下： 二、公司各部门职能 （一）股东会职责 股东会由全体股东组成，是公司的权力机构。行使职权包括：决 定公司的经营方针和投资计划；选举和更换执行董事，决定有关执行 董事的报酬事项；选举和更换监事，决定监事的报酬事项；审议批准 执行董事的报告；审议批准监事的报告；审议批准公司的年度财务预 算方案、决算方案；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损的方案； 增加或者减少注册资本作出决议；对公司合并、分立、解散、清算或 者变更公司形式作出决议；修改公司章程；决定聘用或解聘承办公司 审计业务的会计师事务所；国家法律、行政法规和本章程规定的其他 职权。 （二）监事职责 公司不设监事会，设监事 1人，由股东会选举产生，行使职权包括：检查公司财务；对执行董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的执行董事、高级管理人员提出罢免的建议；当执行董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求执行董事、高级管理人员予以纠正；提议召开临时股东会会议，在执行董事不履行《公司法》规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；向股东会会议提出提案；依照《公司法》第一百五十二条的规定，对执行董事、高级管理人员提起诉讼等。 （三）风险控制委员会职能与职责 主要负责对公司投资项目及投资方案进行风险评审和排查、负责对基金投资的风险进行评估和防范，以及风险控制措施、风险管理制度的制定，保障基金资产的安全；为投资决策委员会提供关于投资风险控制方面独立而客观的意见或建议。 （四）投资决策委员会职能与职责 主要负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划，对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议。 审定基金的募集方案和受托管理股权投资企业投资业务的方案；定报请股东会审议的投资项目；审定投资方案和投资项目的退出方案；根据股东会的授权享有的其他权利。 （五）执行董事职责 公司设执行董事一人，由股东会选举产生。行使职权包括：负责召集股东会，并向股东会报告工作；执行股东会的决议；决定公司的经营计划和投资方案；制订公司的年度财务预算方案、决算方案；制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；决定公司内部管理机构的设置；聘任或者解聘公司总经理、副总经理、财务负责人、风险控制人、投资负责人等；并决定其报酬事项和奖惩事项；制订公司的基本管理制度；制订公司章程的修改方案；管理公司对外信息披露事项；向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；法律、法规或公司章程规定，以及股东会授予的其他职权。 （六）总经理职责 公司设总经理 1名，可由执行董事兼任。行使职权包括：主持公司的日常经营管理工作；组织实施公司年度经营计划、投资方案、基金管理方案；拟定公司内部管理机构设置方案；拟定公司的基本管理制度；提请聘任或者解聘公司各部门经理或总监；决定聘任或者解聘除应由执行董事聘任或者解聘以外的负责管理人员。 （七） 投资研发部职能 投资管理与产品研发部，分析国际国内投资市场现状及趋势，并充分调研；在签约法律部门的法律指导下研发新的符合法律法规的投资产品，并进行可行性论证；进行小面积的产品试运行，时刻关注产品所取得的成效；根据试运行的结果完成可行性报告，协助营销部进行新产品的推广；负责初步的风险预测和应对计划。根据公司各类投资产品的收益情况，制定资金的投资计划；对交易部下达指令，负责控制投资的实时运行。 （八） 风险管理部职能 制定的风险政策和标准，制订详细风险制度规范、流程、以及风险评价体系，并督导公司按照风险管理相关要求推动业务拓展及评审；投资运作风险的监控与评估，并提出风险控制建议；完善风险管理系统和模型，定义和完成相关报告；参与公司风险管理体系的建设与完善，以及负责公司的法律事务管理工作及法律服务工作和处理公司法律事务；与外部法律服务机构的联系工作。 根据风险管理控制体系要求，建立和完善风险管理组织；组织参与基金投资项目资料的审核，根据项目情况提出风险防范建议；负责带领团队完成基金投资回访工作；完成投资风险评价和宏观经济周期；负责通过评审项目的风险保措施的落实监控等其他工作。 （九）交易部