《云南卓晔投资管理有限公司投资管理制度制度》草案.docVIP

第一章 总 则 云南卓晔投资管理有限公司（以下简称“公司”）为了规范本公司投资经营管理，保证投资资金的安全和有效增值，保障股东和客户的合法权益，防范投资风险，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化、高效化，使本公司在竞争激烈的市场经济条件下，稳健发展，赢取良好的社会效益和经济效益，根据《中华人民共和国公司法》等国家有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 本制度规定了公司的投资原则、投资管理范围及组织机构、投资决策权限、投资计划和预算、投资决策程序、投资监控管理、投资后评价等内容。制度中所称的投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权投资及其他类型的投资行为。 本公司及属下各单位的重大投资项目由总经理和董事会审议决定，由总经理和各项目经理负责组织实施。 本公司项目投资管理的职能部门为公司投资研发部，其职责范围另文规定。 本制度适用于公司参与投资管理业务相关的所有部门和人员。 第二章 投资管理制度的目标 保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。 第三章 投资管理制度的原则 公司投资方向及投资方式应遵守包括《云南省人民政府办公厅关于大力发展股权投资基金的意见》和《云南省股权投资类企业管理暂行办法》等国家和云南省的相关法律、法规，并且须符合国家的发展规划和产业政策。 公司投资应符合公司发展战略与规划、符合公司布局和结构调整方向。同时，投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 公司投资对象应为主业突出、具有地方特色、新兴行业、技术先进或就有核心竞争力的企业。 公司投资应符合公司投资决策程序和管理制度，禁止投资有资产状况不良、内部管理混乱和业绩不佳等高风险状况存在的企业，投资行为必须符合《云南卓晔投资管理有限公司风险控制制度》。 第四章 投资管理制度的原则 公司在选择投资项目或设立产品时，所选或所包含项目一般应具备如下(但并非必须全部具备)特征： （一）医药类、矿产资源类、农林牧渔业等具有云南特色产业项目为主； （二）需具有较高的成长性、相对成熟的商业模式和优秀的管理团队； （三）需具有领先的市场地位、较高生产技术和丰富资源储备； （四）有利于投资的期限、价格和资本回报。未经股东会批准，公司不得从事以下投资行为： （一）用借贷资金投资； （二）向其他人提供贷款或担保； （三）投资于有可能使公司承担无限责任的项目； （四）投资于可能会损害公司商誉的产业、产品或领域。 第五章 投资组织机构和职责 公司股东会是公司的最高投资决策机构，决定公司整体的投资战略。 公司分别设投资决策委员会和投资研发部为公司的投资组织机构。 投资决策委员会是公司对投资项目及投资方案进行评审与决策的常设机构，根据股东会的授权，主要负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划，对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议等。 投资决策委员会由 7名成员组成： （一）投资决策委员会常委 3人，由公司执行董事，投资研发部负责人、风险控委员会主任组成。 （二）投资决策委员会其余 4名成员由股东会决定，应当包含法律、财务方面的专业人士，可以聘请公司外人士参与投资决策委员会。投资决策委员会的组成人员可以根据项目进行调整。 （三）投资决策委员会应当在全体股东范围内选举一名成员担任 主任委员，负责会议的召集和主持。 投资决策委员会就以下事项行使职权： （一）审定基金的募集方案和受托管理股权投资企业投资业务的 方案； （二）决定报请股东会审议的投资项目； （三）审定投资方案和投资项目的退出方案； （四）根据股东会的授权享有的其他权利。 投资决策委员会以会议表决方式进行决策，因故未能参加现场会议的委员，可以通过电话会议、视频会议等方式参加。投资决策委员会议在全体委员出席（有书面全权委托人代为出席亦为出席）的情况下方为有效。投资决策委员会的决议应取得半数以上成员通过；当投资决策委员会中对所提交讨论的投资项目赞成与反对票各占 1/2时，由投资决策委员会主席做出投资决议。 投资研发部是公司投资项目的业务管理部门，主要负责投资分析与产品研发工作，把握市场动态，明确战略决策的执行计划并组织执行；组织分析、选择和比较产品方案，完成企业的投资执行；准确把握市场信息，并及时向企业各部门传递市场与企业的要求，联合市场营销部做好市场调查、资源累计等信息沟通工作。 第六章 投资决策权限 公司的投资决策实行逐级审批制度。公司的投