仓储部第二阶段审核报告.docx

仓储部审核报告公司领导及同事，大家好！从2017年8月6日起，根据公司根据公司《内部审核工作思路》和《内部审核工作制度》要求和计划，发起对仓储部的第二阶段审核。审核内容仓储部本次提交4个再行制度，包含流程20条：名称数量（份）成品库、原材料管理员岗位说明书1原材料管理制度1仓库管理制度1退货管理制度1审核抽样148份记录，具体如下：表单名称审核抽样数量（份）《生产入库单》20《外购入库单》20《其他入库单》20《其他出库单》20《仓库调拨单》20《生产领料单》20《物料代用申请表》5《产品信息反馈表》3《原材料退库/报废申请表》20问题描述本轮仓储部审核共发现的问题20个，汇总如下表；问题分类问题描述问题性质数量（例）执行动作缺失未按《文件化信息控制程序》要求执行严重6未按部门制度流程执行严重4流程制度环节/内容缺失部门制度流程内容缺失严重7表单问题记录不规范一般2单据不一致一般12.1 制度内容不完整3、不合格描述3.1《退货管理制度》审核标准审核的问题无流程（标准）在执行《退货管理制度》中第6点资料归档和信息反馈中未描述仓储部的资料的归档方式和信息反馈方式。有流程（标准）未执行根据公司《文件化信息控制程序》4.3.3要求，撰写文件时，同一类文件尽可能采用同一格式，均参照二级文件格式；------本制度未附表格2、《退货管理制度》3.2项要求“退货产品运回成品库退货产品专区放置，待品管人员/技术人员检验和核实”。-------审核过程中发现成品库未设“退货产品专区”。流程（标准）执行不一致1、《退货管理制度》3.2项“内务中心接收退货后，填写《质量信息反馈单”------审核过程中，使用的是《成品、半成品退库/报废申请单》2、《退货管理制度》中“第7附件1，退货产品处理流程图”，和实际操作不符。------实际退货产品叫物流部而非成品库有流程（标准）在执行未记录合格有流程（标准）在执行记录不规范1、《产品信息反馈表》中信息未填写完整3.2、《仓库管理制度》审核标准审核的问题无流程（标准）在执行合格有流程（标准）未执行根据公司《文件化信息控制程序》4.3.3要求，撰写文件时，同一类文件尽可能采用同一格式，均参照二级文件格式；------本制度未附相关表格。流程（标准）执行不一致《仓库管理制度》3.7条要求所有物料入库确认必须仓库人员和采购共同确认。新物料尤其需要共同确认。------审核过程中，物料到货后，只看到仓库管理员确认物料。采购未参与确认环节对新进物料一致性是否符合，存在潜在风险。有流程（标准）在执行未记录合格有流程（标准）在执行记录不规范合格3.3、《原材料管理制度》审核标准审核的问题无流程（标准）在执行1、《原材料管理制度》第3条“职责”------未提及仓储部的工作内容。2、《原材料管理制度》第5条“检验程序”------程序内容中未提及仓储部的工作内容3、《原材料管理制度》第6条“相关文件”------文件表单不全，例检验合格后要办理的《入库单》有流程（标准）未执行根据公司《文件化信息控制程序》4.3.4.2要求，各标题顺序格式1—1.1---1.1.1；------《原材料管理制度》的标题格式没按标准行文。2、根据公司《文件化信息控制程序》第4.3.3要求，文件编写文本参照二级文件格式------《原材料管理制度》中提及的单据都没附件。流程（标准）执行不一致合格有流程（标准）在执行未记录合格有流程（标准）在执行记录不规范合格3.4、《成品库、原材料管理员岗位说明书》审核标准审核的问题无流程（标准）在执行1、《成品库、原材料管理员岗位说明书》未定义岗位名称、岗位工作说明、工作依据、时限、衡量标准。另工作概述、工作职责、工作内容描述不够精细化。2、《成品库、原材料管理员岗位说明书》中未提及模具配件仓的管理。3、《成品库、原材料管理员岗位说明书》中部分流程图存在环节缺失。------第1.4条《客户退货管理流程》------第1.5条《报废流程》------第2.4条《原材料退货流程》------第4.2条《工具入库流程》------第4.3条《工具出库流程》有流程（标准）未执行公司《文件化信息控制程序》4.3.2四级表单的制定、修改由部门主管在表单背面签章并注明保存期限，然后交由资料室进行保存并登记在“质量记录一览表”上，同事提交至品管中心进行编号更新。------仓储部部分表单未编号，如《产品信息反馈表》《原材料退库/报废申请单》等。公司《文件化信息控制程序》4.4.3要求“三、四级文件由各职能部门编制，部门负责人或部门负责人授权人员审核，管理类文件由管理者代表批准，技术类相关文件由技术部经理审核、技术总监批准。”------《成品库、原材料管理员岗位说明书》未按要求审批，编制、审核、批准都未签字。公司《文件化