和腐败——转型经济的腐败机理分析.pdfVIP

经济社会体制比较（双月刊） + # 行 政 垄 断、寻 租 与 腐 败 ———转型经济的腐败机理分析 过 勇 胡鞍钢 内容提要： 本文试图利用寻租经济学的方法，对中国渐进转型过程中所产生的特有的腐败形式——— 行政垄断的本质、成因、形式、特征进行了分析；基于现有对转型经济中腐败现象的研究，提出了转型经济 中腐败现象的新的分类；并对行政垄断，主要是行业垄断的经济损失规模及租金的耗散等问题进行了初步 的研究；最后，回顾了中国反垄断改革的进展，并提出了进一步改革的议程。 关键词： 转型 寻租经济学 行政垄断 腐败 中图分类号： 文献标识码： 文章编号： （ ） ! #$$% %’() *$$% $* $$+# $’ 一、行政垄断的成因、类型和特点 我们将行政垄断定义为“政府为保护本部门或本地区所属企业的利益，通过法律、行政法规 或规定的形式，维护这些企业的市场垄断地位，阻止竞争市场形成的行为”。由于它是通过国家 法律、行政法规和规定的形式取得垄断权力的，因此也常称为法定垄断（ ）。 ,-.-/-012 #7 行政垄断与其它垄断类型的区别 根据曼昆的研究，垄断可以分为三种类型：市场垄断、自然垄断和行政垄断。 市场垄断是市场竞争自发形成的，少数公司利用其资本、技术或管理上的优势，取得具 有市场势力的垄断地位。市场垄断属于“结构性垄断”，即通过正当竞争实现的市场瓜分，有 ! 提高资源的配置效率的积极作用，有的时候甚至是受消费者所欢迎的 。只有当已经处于 垄断地位的企业采用操纵价格、划分市场、价格歧视、联手抵制、非法兼并等不正当手段排斥 竞争的时候，消费者的利益才会受到威胁，构成“行为垄断”。 自然垄断主要指的是一些生产具有弱可加性的领域，即单个企业生产给定数量的多种 产品的总成本小于多个企业生产该产品组合时的总成本。自然垄断一般出现在供水、供电、 供暖等公用事业领域。自然垄断也会造成一些腐败机会，例如在出卖特许权的过程中的行 贿行为等，但主要都属于行政腐败。 与市场垄断和自然垄断不同的是，行政垄断是政府通过法律、行政法规或规定的形式取 得的，主要是为了维护该政府部门本部门、本地区所属企业的利益，这在渐进改革的国家比 作者简介：过勇，中科院—清华大学国情研究中心、清华大学公共管理学院博士生；胡鞍钢，中科院—清华大学国情研 究中心、清华大学公共管理学院教授、博士生导师。 由于担心潜在的竞争对手进入这个市场，垄断者不敢使垄断利润太高。 ! 万方数据 年第 期总第 期 /! !# ! $% 较容易出现。 ! 行政垄断的成因 行政垄断是从计划经济向市场经济转型之后，旧体制遗留下来的问题。改革开放之前， 中国实行的是计划经济体制。计划经济的一个基本特征就是行政垄断。在几乎所有的行 业，从市场准入，到原材料的提供、价格的制定、产量的规定，都由政府直接规定，政府进行了 垄断。#$%$ 年之后，政府放松或放弃了对大多数行业的管制，竞争的局面逐渐形成，社会主 义市场经济体制逐步确立。但是在一些具有网络特性的行业，政府仍然处于垄断地位，常常 以行业管理和维护市场秩序为名，通过法令、政策、行政法规等手段从事各种反竞争活动。 改革开放以后，我国在财政体制上实行了财政分权和行政分权，扩大了地方和行业的行 政权力，本地区、本部门企业经营的好坏，也直接影响到地方财政收入的高低。当本地区的 企业竞争乏力，经济效益下降，政府和部门往往不是用市场的手段增强企业的竞争力，而是 用行政命令，排斥、限制、阻碍外地或者部门外企业的进入。这种地方部门