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中海基金管理有限公司 中海惠祥分级债券型证券投资基金 基金合同 基金管理人：中海基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二零一四年八月 目 录 第一部分 前言 1 第二部分 释义3 第三部分 基金的基本情况 12 第四部分 基金份额的分级 17 第五部分 基金份额的发售24 第六部分 基金备案26 第七部分 基金份额折算28 第八部分 基金份额的申购与赎回31 第九部分 基金合同当事人及权利义务41 第十部分 基金份额持有人大会48 第十一部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序56 第十二部分 基金的托管59 第十三部分 基金份额的登记60 第十四部分 基金的投资62 第十五部分 基金的财产69 第十六部分 基金资产估值70 第十七部分 基金费用与税收77 第十八部分 基金的收益与分配80 第十九部分 基金的会计与审计81 第二十部分 基金的信息披露82 第二十一部分 惠祥B 份额的保本88 第二十二部分 惠祥B 份额的保本保障机制92 第二十三部分 分级运作周期到期 102 第二十四部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 109 第二十五部分 违约责任 111 第二十六部分 争议的处理和适用的法律 112 第二十七部分 基金合同的效力 113 第二十八部分 其他事项 114 1 附件：中海惠祥分级债券型证券投资基金保证合同 (仅针对惠祥B 份额) 2 第一部分 前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的 权利义务，规范基金运作。 2 、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》( 以下简称“ 《合同 法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》( 以下简称“ 《基金法》”)、《证券投 资基金运作管理办法》( 以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》 ( 以下简称“ 《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》( 以下简称“ 《信 息披露办法》”)和其他有关法律法规。 3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权 益。 二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其 他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与 基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投 资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 三、中海惠祥分级债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金 合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会( 以下简称“中国证监 会”)注册。 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资人投资于惠祥B 份额并 不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，惠祥B 份额在极端情况下 仍然存在本金损失的风险。 投资人购买惠祥B 份额的行为视为同意保证合同或风险买断合同的约定。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其 1 内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基 金合同为准。 五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。