2014年广州市第四资源热力电厂垃圾焚烧发电项目收益债券2016年度.PDFVIP

2014 年广州市第四资源热力电厂垃圾焚烧发电项目收益债券 2016 年度债权代理事务报告 鉴于： 1、广州环投南沙环保能源有限公司 （简称“项目实施主体”）已与海通证券 股份有限公司（简称 “我公司”、“本公司”）签署本期债券 《2014 年广州市第四 资源热力电厂垃圾焚烧发电项目收益债券债权代理协议》（简称 “《债权代理协 议》”）；项目实施主体和中信银行股份有限公司广州分行 （简称“监管人”）及我 公司已经签署了本期债券《2014 年广州市第四资源热力电厂垃圾焚烧发电项目 收益债券账户及资金监管协议》（简称 “《监管协议》”）；上述协议均已生效。 2 、根据《2014 年广州市第四资源热力电厂垃圾焚烧发电项目收益债券募集 说明书》（简称 “募集说明书”）的规定，2014 年广州市第四资源热力电厂垃圾 焚烧发电项目收益债券 （简称“本期债券”）已于2014 年11 月20 日发行完毕， 本期债券全体持有人已同意委托本公司作为债权代理人，代理有关本期债券的相 关债权事务。 我公司依据募集说明书、《债权代理协议》、《监管协议》的约定履行债权代 理人的职责。 为出具本报告，自本期债券发行完毕之日起，本公司与项目实施主体进行接 洽，对于出具本报告有关的债权代理事务进行了必要的调查。 本报告依据本公司对有关情况的调查、项目实施主体或相关政府部门出具的 证明文件进行判断，对本公司履行债权代理人职责期间所了解的信息进行披露， 并出具结论意见。 本公司未对本期债券的投资价值做出任何评价，也未对本期债券的投资风险 做出任何判断。本期债券的投资者应自行判断和承担投资风险。 1 现将截至本报告出具之日的债权代理事项报告如下： 一、项目实施主体的基本情况 企业名称：广州环投南沙环保能源有限公司 住所：广州市南沙区大岗镇镇南路73 号厂房(宿舍楼二层) 法定代表人：张金荣 注册资本：伍仟万元整 公司类型：有限责任公司（法人独资） 经营范围：热力生产和供应；污水处理及其再生利用;通用机械设备销售; 环保设备批发；货物进出口（专营专控商品除外）；技术进出口；商品批发贸易 （许可审批类商品除外）；商品零售贸易（许可审批类商品除外）；企业自有资金 投资；工程技术咨询服务；工程项目管理服务;环保技术推广服务；环保技术开 发服务；环保技术咨询、交流服务；市政设施管理；电力供应；城市生活垃圾经 营性清扫、收集、运输服务；固体废物治理。 二、项目实施主体履约情况 （一）办理上市或交易流通情况 项目实施主体已按照本期债券募集说明书的约定，在发行完毕后向有关证券 交易场所或其他主管部门申请本期债券上市或交易流通。本期债券于2014年11 月25 日在银行间市场上市流通，简称“14穗热电债”，证券代码为1480563；2014 年12月29 日在上海证券交易所上市，简称“14穗热电”，证券代码为123024。 （二）付息情况 本期债券的付息日为2015 年至2024 年每年的11 月18 日（如遇法定节假日 或休息日，则付息工作顺延至其后第一个工作日）。项目实施主体已于 2015 年 2 11 月18 日支付第1 个计息年度的利息5,104 万元，并于2016 年11 月18 日支付 第2 个计息年度的利息5,104 万元，将于2017 年 11 月 18 日支付第3 个计息年 度的利息5,104 万元。截至本报告发布之日，本期债券不存在应付未付利息的情 况。 （三）募集资金使用情况 根据本期债券募集说明书，本期债券募集资金共 80,000 万元。根据项目实 施主体提供的《广州环投南沙环保能源有限公司关于项目收益债券募集资金使用 的函》，截至2017 年3 月31 日，项目实施主体已使用本期债券募集资金36,394 万元，全部用于广州市第四资源热力电厂项目。 （四）募集资金使用专户、项目收入归集专户及偿债资金专户情况 项目实施主体于2014 年2 月24 日在中信银行股份有限公司广州分行开立募 集资金使用专户，账号7444210182600029722 ；于2014 年2 月24 日在中信银行 股份有限公