客观归责方法论的中国实践_周光权.pdf

客观 归 责方 法 论 的 中 国 实 践 周 光 权 摘 要 对 大 量 案 例 的 分 析表 明 ， 中 国 司 法裁 判 上 时 会 对 危 险 制 造 、 危 险 的相 当 实 现 、 危 险 升 高 作 相 对 明 确 的 表 态 ， 在 经 验判 断 之 外进 行规 范 判 断 ， 其方 法 论 和 客 观 归 责 论基 本 一 致 ， 使 得 中 国 司 法 实 务 对 疑 难 案 件 的 处 理和 德 、 日 等 国没 太 大 差 异 。 如果考 虑 到 相 当 因 果 关 系 说 缺 乏 下 位 规 则 ， 体 系 化 、 规 范 性 欠 缺 等 不 足 ， 在 未 来 中 国 重 视 客观 归 责 的 方 法 论 意 义 是 理所 当 然 的 ； 承 认 实 行 行为 论 并 不 一 定 要 否 定 客 观 归 责 论 中 的 危 险 制 造 ； 是 否采 用 客 观 归 责论 ， 与 犯 罪论 体 系 的 阶 层 化 关 联 性 很 小 。 即 便 司 法 上 未 来 不 使 用 客 观 归 责 的 术 语 ， 但 在 判 断逻辑 上也 要将 事 实 判 断 （ 经 验 判 断 ） 和 规 范 判 断 （ 价 值 判 断 ） 区 分 开 来 。 关键词 因 果 关 系 客 观 归 责 论 方 法 论 司 法 实 务 作 者 周 光 权 ， 法 学 博 士 ， 清 华 大 学 法 学 院 教授 。 与客观归责论 自 上世纪 年代 以来 即在 德 国刑 法 学 中成为 具 影 响 力 的学说不 同 ， 该理论在 中 国刑法学和 审判 实践 中都还处于相对边缘 的 地位 ， 而且 中 国对于客 观归责论 的系统研究也仅 十 多年 的历史 ， 因此 ， 相 关 的理论和实务都还 处在探索阶段 。 本文将客观归 责论在 中 国刑 法理论上 的研究及 司 法上 的运作 ， 都作为客 观归 责 的 中 国 实践加 以 讨论。 分析进路是 ： 在 中 国 因果关系 理论 中 ， 早期 承认必然 因果关系 说 ， 后来 接受 偶然 因果 关 系 的概念。 此外 ， 也 承认因 果关系 中 断说 、 相 当 因 果关系 说 的 主张 。 偶然 因果关系 说更多地与 条 件说接近 。 近年来 ， 在传 统 因 果关系理论之外 ， 对 于客观 归责 理论 的肯 定论 、 否定 论 以及部 分修 正 理论都 不 同 的学者赞 同 ， 相 关研 究成为理论热点之 一 。 学者 们逐渐认识到 ， 客观可 归 责性 的 判 断 和 因 果关系 的检验， 在客 观 的构成要件判 断 中应该分开进 行。 因 果关系 ， 是 以 自 然 科学 意 义上 的经 验观点来判 断结果原 因 ； 而客观可 归责性 ， 是 以规范 的观 点来 判 断结果 归 责 。 结果原 因 的判 断是结 一 果归责 的前提条件， 在确定 了某 一行为是造成某 结果 的 原 因 后 ， 再进 一 步 以规 范 的观点来 检验结 果是否要归责于此一行为 。 中 国刑法学通说没 进 行这 两个层 面 的 区分 ， 而把 客 观上 的 归 咎 问题统 摄于 因果关系论之下 ， 存在不足 。 （ 在 中 国 刑事 司 法实 务 中 ， 受通 说 因 果关系 理论 的影 响 ， 大量 案件按照 必然 因 果关系 加 以处理 。 但是， 对少数案件 ， 立 足 于归 责原理 的规范 判 断也开始在案 件处 — — 客观