效率逻辑还是合法性逻辑_现代企业_省略_在中国私营企业中扩散的社会学解释_李路路.pdf

第2 卷 第2 期 社会学评论 Vol. 2 No.2 2014 年4 月 Sociological Review of China Apr. 2014 【组织与社会研究】 效率逻辑还是合法性逻辑？ ——现代企业制度在中国私营企业中扩散的社会学解释 李路路 朱 斌 内容提要：本文利用全国私营企业调查数据，讨论了现代企业制度在中国私营企业中迅速扩散的原因、 结果以及扩散机制。结果发现，中国私营企业采纳现代企业制度并不是出于提高经济绩效的考虑，而是为 了满足意识形态合法性的需求。分析显示，中国特定的制度环境不同于其他社会的“两阶段模型”，使得现 代组织制度在扩散初期就是合法性逻辑作用的结果。本文一方面深化了制度趋同过程中强制机制和规范 机制的分析，另一方面揭示了制度记忆机制在私营企业采纳现代企业制度过程中的作用。 关 键 词：现代企业制度；私营企业；效率逻辑；合法性逻辑 一、引言 现代企业制度一般是以有限责任公司和股份有限公司为企业组织形式，其核心内容是建立有效的现 代公司治理结构。现代企业制度被认为是企业为实现效益最大化所做出的理性选择。然而，有两份数据 向我们呈现出了一个有趣的现象：在通常被认为是竞争性市场经济体制比较完善的美国，据2004 年的统 ①与之形成鲜明对照的，是正在经历向市场经济 计，在美国的企业中，五分之四的企业属于非公司制企业； 体制转型的中国社会中的私营企业，在2011 年仅有16% 的企业为非公司制企业。②据历次全国私营企业 ③中国私营企业中采用公司制的比例逐年升高，从1993年的16.81%攀升至2012 年80.29% ，其 调查的数据， 中采用有限责任公司的比例已经超过70% ，设立董事会的企业比例也呈上升趋势，近年来稳定在50% 以上 （参见下页图1）。④这两个数据的比较引发了本文所要研究的问题：为什么在中国这样一个市场经济体制 正处于完善之中的社会里，会有越来越多的私营企业采用现代企业制度呢？现代企业制度对于这些私营 企业实现效益最大化究竟具有什么样的意义？⑤ 目前关于这一有趣现象的研究还较少，相应的理论内涵没有得到充分挖掘。一般的经济学理论认为， 在市场竞争条件下，对绩效的追求将会驱动企业采纳更有效率的组织结构，现代企业制度的扩散正是因为 这种企业制度的高效。那么，这一论断是否适合中国的私营企业呢？这就需要用经验事实来加以验证。 作者简介：李路路，中国人民大学社会学理论与方法研究中心教授，博士生导师，主要研究方向为组织社会学、社会分层；朱斌， 中国人民大学社会与人口学院博士研究生，主要研究方向为组织社会学。 - 3 - 效率逻辑还是合法性逻辑 图1 中国私营企业中公司制企业和设立董事会的企业的增长情况 数据来源：根据历年私营企业调查数据计算。 二、理论回顾 对于如何解释某种企业组织结构或实践的形成与扩散，经济学理性主义与社会学新制度主义是两种 主要的理论视角，它们在形成原因、扩散原因、扩散机制以及扩散结果上均显著不同。⑥ 经济学理性主义认为，一个普遍的经济逻辑——即对经济绩效的追求——决定了企业组织的结构与 实践。在普遍的市场压力下，一种有效的组织结构或实践往往会迅速在企业中扩散，因为采纳该种组织结 构或实践将有利于企业经济绩效的提升，否则将可能丧失竞争优势而被市场竞争所淘汰。现代企业制度 的发展是对工业革命之后社会生产力的大幅提升以及商品市场范围的扩大的制度回应，为了适应这种变 化，企业规模不断增长，远远超过原来的水平。在这种条件下，传统的业主制企业既难以胜任这种大型企 业对巨额