新三板业务流程基本介绍——兼谈如何当好项目负责人.pdf

新三板改制挂牌业务流程基本介绍 ——兼谈如何当好一个项目负责人 广发证券私募融资部 目 录 第一部分 新三板业务简介 第二部分 新三板法律法规及相关规定 第三部分 新三板改制挂牌主要流程 第四部分 新三板改制挂牌具体步骤和注意事项 第五部分 如何做一个称职的项目负责人 2 第一部分 新三板业务简介 3 1. 新三板简介 新三板（证券公司代办股份转让系统XX园区非上市股份有限公司股份 报价转让）业务： 源于2001年7月16日成立的“代办股份转让系统”，由证券业 协会制定交易规则。 2006年1月23日，中关村科技园区开展 股份报价转让试点工作，该项试点工作专门为中关村科技园 区内规模较小、成长较快非上市股份公司提供股权转让和融 资平台，同时为主板、中小企业板和创业板培养上市资源。 定位 挂牌、股份转让、融资、规范企业发展、挖掘企业价值、转 板、多层次资本市场的建立 4 第二部分 新三板法律法规及相关 规定 5 2. 新三板法律法规及相关规定 （1 ）相关法律法规和规范性文件 • 《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司 股份报价转让试点办法》 • 《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券 公司代办股份转让系统挂牌业务规则》 • 《主办券商尽职调查工作指引》 • 《主办券商推荐挂牌业务尽职调查工作底稿指引》 （2011版） • 《股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区 非上市股份有限公司信息披露规则》 • 《股份报价转让说明书必备内容》 • 《中关村科技园区非上市股份有限公司申请股份报价转让试点资格 确认办法》 • 其他规定（登记结算、券商内核工作等） 6 2. 新三板法律法规及相关规定 （2 ）相关规定 中国证券业协会对主办券商推荐挂牌业务实行备案制，审查 备案文件，作出予以备案或不予备案的决定 （备案制的特点在于，主办券商就是否推荐企业挂牌进行尽职 调查和风险判断，中国证券业协会充分尊重券商判断和券商 内核意见。） 7 2. 新三板法律法规及相关规定 （3）新三板挂牌条件 《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限 公司股份报价转让试点办法（暂行）》规定目前的新三板挂 牌条件： • 存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份 有限公司的，存续期间可以从有限责任公司成立之日起计算 • 主营业务突出，具有持续经营能力 • 公司治理结构健全，运作规范 • 股份发行和转让行为合法合规 • 取得当地人民政府出具的非上市公司股份报价转让试点资格确认函 • 协会要求的其他条件 8 2. 新三板法律法规及相关规定 新三板挂牌条件与上市条件不同 • 新三板挂牌的法定条件：6点 • 创业板、