私募公司方案(模板).pdf

1 量身订做 融资和投资方案 2 利益一致 资产规模适中 有效激励 专户 专享 投资范围宽泛 4 投资操作灵活 不追求相对排名 客户投资目标优先 3 （一）您的财富管理管理方案的概要 根据您的需求，我司秉承以创新思维开拓新格局，这是 与时俱进的战略方针；在证监会还没有正式出台新的券商 资管创新管理办法之前，券商开展集合资产管理业务的审 批过程漫长，运作成本较高，与信托公司合作可以快速介 入集合理财市场；信托公司则可以利用券商的营业网点和 客户渠道扩大信托产品的销售渠道和影响力。 目前，我公司主要通过证券投资信托产品为您保驾护 航；主要分为如下两类： • 投资顾问类：以信托公司作为受托人，募集信托资金，聘 请业界著名的基金公司、证券公司或私募基金担任投资顾 问或投资管理人，投资于股票市场。 • 结构化产品类：信托计划为结构化类产品，投资顾问作 为次级受益人，承担证券投资的风险，当信托财产下降到 强制平仓线时系统将强制平仓，从而保证了优先级的安全 性，优先与次级的比例在2:1之间，最高可以4:1 ；银行的 理财资金可认购我司信托计划的优先级部分，相对而言承 受较小的风险，获取固定的收益率。 （二）方案详解 １、阳光私募与结构化信托产品概 １、阳光私募与结构化信托产品概 览； 览； ２、伞型信托产品概览； ２、伞型信托产品概览； ３、伞型信托产品与双融的比较； ３、伞型信托产品与双融的比较； ４、伞型信托产品的基本运作模式； ４、伞型信托产品的基本运作模式； 1、阳光私募与结构化信托产品概览 1、阳光私募与结构化信托产品概览 1、阳光私募概览 近年来，在公募基金发展的同时，我国私募基金尤其是信托型的阳光私募发展势头较猛，培育了一大批较 为成熟的高净值客户，也涌现出一批管理能力较为突出的私募投资管理人，阳光私募信托也已经成为信托公 司成熟业务模式之一。根据统计，目前全国私募基金的规模在1.1万亿元左右，其中信托私募证券基金规模 在400亿元左右，三年内有望发展到1000亿元； 09年11月，上海银监局取消对辖区内信托公司开展阳光私募业务的限制，说明监管部门也认识到该产品风 险可控，开始鼓励辖区信托公司开展该项业务； 业内知名的私募基金，如广东新价值、凯石投资等设立了阳光私募产品，在产品设计、风险管理等方面积 累了丰富的经验；已与我司建立合作关系的私募有“武当”和“泽泉”。 阳光私募的运作模式一般要求投资管理人与其他委托人共担风险，即要求投资管理人至少持有信托单位总 份数的5％，以此来控制投资管理人的道德风险。 国内主要发行阳光私募基金的信托公司有：华润深国投，平安信托，华宝信托，中融国际。国内目前提供 阳光私募基金排名的机构有：第一财经，好买网 howbuy，中国私募网asimu，私募排排网，国金证券。 国 内著名的私募基金经理：赵丹阳，但斌，蔡杰，李政宁，罗伟广, 伍军 国内专业的私募基金服务平台：中 国私募网asimu。 1、阳光私募概览-产品概述 费率项目 受益方 年化费率 优先客户固定收益 优先客户（银