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私募基金产品备案
私募基金登记备案系统-产品备案
一、 正在运作的基金/新基金备案
(一) 外包业务机构情况表
1、主表
外包业务机构信息表
是否在基金业协会备案 〇是 〇否 机构名称
成立时间 【日历选择】
营业执照 【注:上传不大于500KB 的图片】
【下拉菜单,商业银行、证券公司、基金公司、期货公司、保险公司、保险经
外包机构类型 纪公司和保险代理公司、证券投资咨询机构、独立外包机构(包含独立销售机
构、独立份额登记机构等)、信托公司、IT 公司、其他】
口 销售 口 销售支付 口 份额登记 口 估值核算 口 信息技术系统 口投资顾
外包业务类型
问 口 其他
办公地址 【通常是可以邮寄文件可寄至的地址】
邮编
联系人姓名 联系人办公电话
联系人移动电话 联系人传真
联系人邮箱
(二)私募基金信息情况表
1、主表
基本信息情况 【注:填写截至目前正在运作的基金信息。】
【注:新基金需要备案前申请编码,可按流程申请;老基金报送完成后自动显
基金编码
示】
【注:基金全称应与合同中的名
基金全称 基金简称
称完全一致】
【下拉菜单:契约
【下拉菜单:受托管理、自我管
管理类型 组织形式 型、合伙型、公司
理、顾问管理】
型、合作制、其他】
【下拉菜单:私募证券投资基金、私募股权投资基金、私募创业投资基金、其
基金类型
他投资基金 (根据管理人申请的业务类型而定) 】
投资类型 【下拉菜单:内容和说明文字随基金类型而变,具体解释见附表1。】
【下拉菜单:正在运作、已清盘、提前清算】
基金状态 【注:正在运作的基金包括正在募集和已募集尚未投资运作的基金;如提前清
算,请说明原因。】
份额类别 【下拉菜单:无特殊、伞型基金、结构化产品、ABC 类、其他】;
【主要针对证券投资基 【注:(1)无特殊:指一个基金分配一个编码的最普通的情况。(2)伞型基金:
金】 一种特殊的私募基金集合, 该集合中的不同子基金拥有共同的基金发起人、基
1
金管理人和基金托管人,并共有一份基金合同。(3)结构化产品:是指在一个
投资组合下,通过对基金收益或净资产的分解,形成两级(或多级)风险收益
表现有一定差异化基金份额的基金品种。(4)ABC 类:适用于不是结构化产品
但因为某种业务需求需要为私募基金分配多个私募编码,并在子基金名称中使
用了A、B、C 字样的情况。(5)其他:不属于以上4 种情况的份额
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