股票期权业务-柜台表单.pdf

股票期权业务 分支机构柜台表单 目录 1.新时代证券客户行权模拟交易承诺书 2.衍生品保证金账户开户申请表（自然人） 3.衍生品保证金账户开户申请表（机构） 4.个人投资者风险承受能力评估问卷 5.投资者须知 6.股票期权风险揭示书 7.买者自负承诺函 8.期权业务投资者适当性综合评估表 9.佣金收取标准 10.股票期权交易委托代理人授权书 11.变更衍生品账户资料申请表 12.股票期权业务交易权限级别变更申请表 13.股票期权业务买入额度调整申请表 14.终止股票期权业务申请表 15.注销衍生品合约账户申请表 16.注销衍生品保证金账户申请表 表1. 新时代证券客户行权模拟交易承诺书 尊敬的上海证券交易所: 我申请开通股票期权账户，成为____ 级投资者，为了具备与之相 匹配的模拟交易经历，我承诺在期权模拟交易下一行权日完成相应的 行权操作。 客户签名： 日期: 表2. 衍生品保证金账户开户申请表（自然人） 经营机构名称 新时代证券股份有限公司 机构类型 √证券公司 □ 期货公司 交易参与人类型 √上交所会员 □ 其他交易参与人 自然人开户申请 姓名 性别 出生年月 职业 国籍/地区 身份证号码 有效期限 联系电话 联系地址 邮政编码 是否从事过金融期货交易 是 否 从事金融期货交易的目的 保值 投机 指令下达人 姓名 联系电话 证件类型及号码 联系地址 邮政编码 资金调拨人 姓名 联系电话 证件类型及号码 联系地址 邮政编码 结算单确认人 姓名 联系电话 证件类型及号码 联系地址 邮政编码 客户投资者期权银行结算账户 此账户是否开 此账户是否开 期权保证金 投资者期权银行 户名（全称） 通银衍转账 通网上银行 结算银行名称 结算账户账号 （Y/N ） （Y/N ） 声明：以上为本人登记的用于股票期权交易出入金的投资者期权银行结算账户，本人在期权经营机构 的出入金均通过以上账户办理。 本人有能力承担因参与股票期权交易而产生的风险，并保证参与股票期权交易资金来源的合法性 和所提供资料的真实性，承诺遵守上交所及中国结算的各项业务规则，自愿承担股票期权交易结果。 申请人签名： 申请日期： 年 月 日 说明： 1．客户开立账户必须提供身份证明及相关证明文件，并保证证明文件的真实性； 2 ．客户明确此 份