2016年《基金法律法规、职业道德与业务规范》高频和易错题.pdf

法律法规 职业道德 第 1 题：按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可分为（ ） A ：票据市场和证券市场 B：现货市场和期货市场 C ：货币市场和资本市场 D：票据承兑市场和贴现市场 答案：C 第 2 题：下列关于金融市场的分类说法错误的是 （） 。 A ：按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场，货币市场又称短期金融市场 B：按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等 C ：按交割期限分为现货市场和期货市场 D：按交割期限分为期权市场和期货市场 答案：D 第 3 题：金融市场的构成要素包括 （） 。 A ：证券市场 B：股票市场 C ：金融服务机构 D：金融工具 答案：D 第 4 题：根据募集方式分类，可以将基金分为 （） A ：公募基金和私募基金 B：在岸基金和离岸基金 C ：增长型基金、收入型基金和平衡型基金D：封闭式基金，开放式基金 答案：A 第 5 题：将投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等形式是按照（ ）划分的。 A ：资金募集方式 B：法律形式 C：运作方式 D：所投资的对象的不同 答案：B 第 6 题：股票、债券和基金的区别是 （）。 A ：股票、债券和基金都是一种直接投资工具 B：股票、债券和基金都是一种间接投资工具 C ：股票和债券是一种直接投资工具，基金是一种间接投资工具 D：股票、债券和基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产 品 答案：C 第 7 题：关于基金与银行储蓄存款的差异，以下说法错误的是 （） 。 A ：基金是一种受益凭证；银行储蓄存款是一种信用凭证 B：基金收益具有一定的波动性，存在投资风险；银行存款利率相对固定 C ：基金管理人只对基金资产进行管理，并承担投资损失的风险；银行储蓄存款表现为 银行的负债, 对存款者负有法定的保本付息责任 D：基金管理人只对基金资产进行管理，并承担投资损失的风险；银行储蓄存款表现为银行的负债， 对存款者负有法定的保本付息责任 答案：C 第 8 题：证券投资基金合同当事人不包括（） 。 A ：基金销售机构 B：基金管理人 C：基金投资人 D：基金托管人 答案：A 第 9 题：我国的证券投资基金均为（ ） 。 A ：封闭式基金 B：开放式基金 C ：契约型基金 D：公司型基金 答案：C 第 10 题：下列关于契约型基金和公司型基金，说法错误的是 （）。 A ：两者的分类 依据是法律形式的不同 B：契约型基金是依据基金合同设立的 C ：公司型基金是依据基金合同设立的 D：公司型基金在法律上具有独立法人地位 答案：C 第 11 题：按照证券投资基金的运作方式划分 （） A ：契约型基金，公司型基金 B：封闭式基金，开放式基金 C ：主动型基金，被动型基金 D：股票基金，债券基金，货币市场基金和混合基金 答案：B 第 12 题：世界上第一只公认的证券投资基金是（ ） 。 A ：海外及殖民地政府信托 B：苏格兰美国投资信托 C ：马萨诸塞投资信托基金 D：英国投资信托 答案：A 第 13 题：下列不属于证券投资基金的作用的是 （） 。 A ：为中小投资者拓宽了投资渠道 B：促进产业发展和基金增长 C ：促进证券市场的稳定和健康发展 D：促进了金融行业交易成本的降低 答案：D 第 14 题：根据基金的资金来源和用途，可以将基金分为 （） 。 A ：私募基金和公募基金 B：契约型基金和公司型基金 C ：封闭式基金和开放式基金 D：在岸基金和离岸基金 答 案：D 第 15 题：关于股票和股票基金的说法不正确的是 （） 。 A ：单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险 B：股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响 C ：对股票基金投资时一般会根据上市公司的基本面分析做出预判 D：每一交易日股票基金只有 1 个价格 答案：C 第 16 题：股票基金分类方式不包括 （）。 A ：按收益率分类 B：按股票性质分类 C ：按股票投资规模分类 D：按投资市场分类 答案：A 第 17 题：债券基金与债券的区别（ ） 。 Ⅰ.债券基金的收益不如债券的利息固定 Ⅱ. 债券基金没有确定的到期日 Ⅲ.债券基金的收益率