中安消股份有限公司持股计划.pdf

中安消股份有限公司第二期员工持股计划 中安消股份有限公司第 二期员工持股计划 二零一五年八月 1 / 21 中安消股份有限公司第二期员工持股计划 特别提示 1、中安消股份有限公司（以下简称“ 中安消” ，“本公司” ）第二期员工 持股计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关 于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、 规范性文件和《公司章程》的规定制定。 2 、本员工持股计划筹集资金总额上限为2,000万元，资金来源为员工合法薪 酬、自筹资金以及法律、法规允许的其他方式。 3、本员工持股计划设立后委托国金证券股份有限公司成立国金中安消2号集 合资产管理计划进行管理，国金中安消2号集合资产管理计划主要投资范围为购 买和持有本公司股票。 4 、国金中安消2号集合资产管理计划份额上限为1.2亿份，按照4:1:1设立优 先级A 、中间级B和风险级C 。优先级A份额和中间级B份额的初始配比不超过4:1 ， 风险级C份额和中间级B份额的初始配比不超过1:1。集合计划优先级A份额、中间 级B份额与风险级C份额的资产将合并运作。本员工持股计划筹集资金全额认购国 金中安消2号集合资产管理计划的风险级C份额；公司董事长涂国身先生出资不超 过2,000万元认购国金中安消2号集合资产管理计划中间级B份额。 优先级A ：按“ 国金中安消2号集合资产管理计划资产管理合同” 的约定享有 预期年化收益率的份额。集合计划收益分配和终止清算时，资产分配顺序位于中 间级B份额和风险级C份额之前。 中间级B ：按“ 国金中安消2号集合资产管理计划资产管理合同” 的约定享有 预期年化收益率的份额。中间级B份额以参与金额为限对优先级A份额的本金及预 期年化收益承担有限补偿责任，集合计划收益分配和终止清算时，资产分配顺序 位于优先级A份额之后，位于风险级C份额之前。 风险级C ：按“ 国金中安消2号集合资产管理计划资产管理合同”约定对优先 级A份额本金和预期收益、中间级B份额本金和预期收益承担补偿责任的份额。同 时根据产品运作情况享有扣除优先级A份额和中间级B份额的本金和预期收益及 2 / 21 中安消股份有限公司第二期员工持股计划 管理费、托管费等费用后的全部剩余资产和收益的分配。集合计划收益分配和终 止清算时，资产分配顺序位于优先级A份额和中间级B份额之后。 5、公司控股股东深圳市中恒汇志投资有限公司、实际控制人涂国身先生、 风险级C份额持有人共同为为国金中安消2号集合资产管理计划优先级A份额、中 间级B份额持有人本金及预期收益的实现提供不可撤销的连带补偿责任。 6、国金中安消2号集合资产管理计划以二级市场购买股票等法律法规许可的 方式取得并持有标的股票。股东大会通过本员工持股计划后6个月内，国金中安 消2号集合资产管理计划通过二级市场购买等法律法规许可的方式完成标的股票 的购买。 7、以国金中安消2号集合资产管理计划的规模上限1.2亿元和公司2015年7 月8 日的收盘价30.91元/股测算，国金中安消2号集合资产管理计划所能购买和持 有的标的股票数量上限约为3,882,238股，占公司现有股本总额约为0.30% 。 8、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股 东大会通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取 现场投票与网络投票相结合的方式。本员工持股计划必须经公司股东大会批准后 方可实施。 9、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。 3 / 21 中安消股份有限公司第二期员工持股计划 目录 特别提示 2 目录4 一、释义5 二、员工持股计划的参加对象及确定标准6 三、员工持股计划的资金、股票来源9 （一）员工持股计划的