中金定增1号集合资产管理计划2014 年第1季度资产管理报告.pdf

中金定增1 号集合资产管理计划 2014 年第1 季度资产管理报告 2014 年3 月31 日 集合计划管理人：中国国际金融有限公司 集合计划托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2014 年4 月22 日 1 中金定增1 号集合资产管理计划2014 年 1 季度报告 §1 重要提示 本报告由中金定增 1 号集合资产管理计划（“本集合计划” ）管理人中国国际金融 有限公司（“ 中金公司” ）编制。 本集合计划托管人中国工商银行股份有限公司于2014 年4 月 14 日复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告。 本集合计划管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用集合计划资产， 但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 本集合计划的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决 策前应仔细阅读本集合计划说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2014 年1 月1 日起至2014 年3 月31 日止。 本报告内容由管理人负责解释。 2 中金定增1 号集合资产管理计划2014 年 1 季度报告 §2 集合计划产品概况 集合计划全称： 中金定增1 号集合资产管理计划 交易代码： 920013 、920014、920015 集合计划运作方式： 限定性、开放式 集合计划成立日： 2013 年3 月28 日 报告期末集合计划份额： 300,002,943.66 份 集合计划存续期： 本集合计划管理期限自成立日起计算不超过24 个月 本集合计划以投资国内证券交易所上市的 A 股股票的 非公开发行股票（定向增发）为主，闲置资金也可投资 投资目标： 于固定收益类金融资产。在有效控制风险的前提下，实 现集合计划资产获取长期稳定投资收益的目标。 本集合计划遵循稳健投资的投资理念，在有效控制风险 的前提下，主要通过投资升值潜力较大的国内证券交易 投资策略： 所上市的 A 股股票的非公开发行股票，实现集合计划 资产的长期稳定增值。 业绩比较基准： 无 从集合计划整体运作来看，本集合计划属于中高风险品 种。从三类份额看，定增 1 号A 份额持有人将获得年 化预期收益率，表现出风险较低、收益相对稳定的特点， 适合追求较稳定收益，能承受一定风险的投资者；定增 1 号B份额持有人获得剩余收益，带有较高的杠杆效应， 表现出风险高，收益高的特点，适合追求高风险高收益 风险收益特征： 的投资者；本集合计划存续期的最后四个月内，如果定 增 1 号A 份额和定增 1 号B 份额无法实现预期收益率 和支付管理费等各项应付费用，管理人可根据情况发行 定增1 号C