信贷人员选拔题库.pdf

金融机构高级管理人员专业知识测试试卷（评阅结果） 姓名： 题库 成绩： 0 [总分数：287] 身份证号码： 考试地点： 监考人员签字：_________________ 日期：__________________ 一、 单项选择题 （每题1分， 共99题） 1. 合规联络员对本部门已经识别或存在的潜在合规问题、可能产生较大影响的合规风险或违规行为，应( )。/nA、立即报告 B、积极采取应对措施/nC、立即报告并积极采取应对措施 D、先采取应对 措施然后上报 正确答案：C 提交答案： 得 分： 2. 针对本单位或本部门发生违规事项或因违反监管要求，可能受到处罚或制裁，遭受财务损失或声誉损 失等特定事项作出的专项报告为( )。/nA、合规工作报告 B、合规风险提示/nC、合规风险事项报 告 D、合规风险预警 正确答案：C 提交答案： 得 分： 3. ( )对合规风险管理负最终责任。/nA、理(董)事会 B、高级管理层/nC、合规部门负责人 D、合规 部门 正确答案：A 提交答案： 得 分： 4. ( )是合规风险防范的第一道防线。/nA、业务职能部门和基层营业机构 B、合规风险管理部门/nC、内 部审计部门 D、合规部门和合规岗位 正确答案：A 提交答案： 得 分： 5. 全省农村信用社各级机构与理(董)事、监事、( )应严格遵守法律规章制度，做依法合规的表率。/nA、 高级管理人员 B、合规部门人员 /nC、经营管理者 D、信用社员工 正确答案：C 提交答案： 得 分： 6. 各级各单位应建立健全合规风险管理机制，有效( )合规风险，确保合规依法经营。/nA、识别评估、监 测报告、化解控制/nB、监测报告、识别评估、化解控制/nC、识别评估、化解控制、监测报告/nD、监 测报告、化解控制、识别评估 正确答案：A 提交答案： 得 分： 7. ( )要发挥表率作用，促进农村信用社建立系统、规范、高效的合格风险管理机制。/nA、理(董)事会 B 试卷打印时间: 2016-05-18 14:38:36 操作员：主管 Page 1 金融机构高级管理人员专业知识测试试卷 姓名：题库 、高级管理层 C、 合规负责人 D、 合规部门 正确答案：B 提交答案： 得 分： 8. ( )应对各专业合规手册的制定提供必要的协助，组织对主要业务条线的员工合规手册进行审核。/nA、 高级管理人员 B、合规部门 /nC、合规部门负责人 D、各业务条线负责人 正确答案：B 提交答案： 得 分： 9. 合规报告的内容不包括( )。/nA、合规风险状况的变化情况/nB、 合规风险事项发生的经过/nC、违反外 部法律法规及监管要求的合规事件及处理情况/nD、重要的合规举措及实施效果 正确答案：B 提交答案： 得 分： 10. 全体员工应履行的合规职责不包括( )。/nA、自觉遵守和严格执行国家法律、法规、监管规定和本单位 各项规章制度、操作流程/nB、发现合规风险或违规行为立即报告，及时采取补救或应急措施/nC、自 觉主动接受合规监督、教育和培训/nD、配合合规部门进行合规调查 正确答案：D 提交答案： 得 分： 11. ( )牵头，在各专业部门和合规条线的配合下，收集整理适用于农村信用社经营活动的