南京旭建公开转让说明书.pdf

南京旭建新型建材股份有限公司 公开转让说明书 主办券商 二零一四年一月 南京旭建新型建材股份有限公司 公开转让说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书 中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或 意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。 任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此 变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 I 南京旭建新型建材股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 （一）公司所处行业受宏观经济波动及房地产市场调控影响 公司的主要产品蒸压轻质加气混凝土制品广泛应用于住宅、公共、商业、厂房、 学校、医院等各类建筑的围护结构、装饰装修和节能保温体系。宏观经济波动及房 地产调控政策会影响到基础建设行业以及房地产行业的整体景气度，从而影响公司 产品在上述领域的需求情况。 （二）核心技术人员流失及技术泄密的风险 公司作为技术密集型企业，技术研发创新工作不可避免地依赖专业人才，特别 是核心技术人员。一旦发生核心技术人员的大量离职，而公司又不能安排适当人选 接替或及时补充，将会对公司的生产经营造成一定的影响。公司主要产品的技术含 量较高，主要关键技术为本公司独有，但关键技术掌握在少数核心技术人员手中， 存在技术泄密风险。 （三）报告期内因环保问题受到过行政处罚 公司一贯秉承合法规范经营的原则，建立了较为健全的内控制度及风险管理制 度，能够较有效的控制公司生产经营的各个环节，但在实际经营过程中，2013年3 月，南京市环境保护局现场检查时发现公司车间外沉淀池废浆料等生产污水漫溢雨 水管网，导致雨水部分检测指标超出GB8978-1996表4一级标准；燃煤堆场部分原料 露天堆放，未采取密闭或其他防护措施，违反了环境保护的有关规定。2013年6月4 日，南京市环境保护局作出宁环罚字（2013 ）53号《行政处罚决定书》：1、责令公 司立即改正环境违法行为；2 、根据《南京市水环境保护条例》第六十五条第二款的 规定处罚款人民币172000元整；根据《中华人民共和国大气污染防治法》第五十六 条第一款第三项的规定处罚款38000元整，合计处罚款人民币210000元整。上述处罚 经主管机关南京市环保局认定为非重大违法违规行为，上述行政处罚未对公司的经 营和财务状况造成重大不利影响。公司日后将进一步完善环保管理制度，加强环保 管理工作，以避免后续生产经营过程中发生污水漫溢、粉尘散发等污染环境事宜。 II 南京旭建新型建材股份有限公司 公开转让说明书 （四）出现替代产品的风险 蒸压轻质加气混凝土制品目前为新型墙体材料中品质较高、功能较多的墙体材 料品种。虽然目前市场上尚未出现能够完全替代蒸压轻质加气混凝土制品的新型墙 材，但是诸多品种如复合轻质板、发泡混凝土等产品发展迅速，未来市场中可能会 出现的替代性产品将给公司发展带来风险。 （五）税收优惠政策变化风险 根据《中华人民共和国增值税暂行条例》、《关于资源综合利用及其他产品增 值税政策的通知（财税〔2008 〕156号）》等法律法规和政策文件的规定，公司于2009 年3月31 日经主管税务机关南京市国家税务局直属税务分局认定（宁国税直流优惠认 字〔2009 〕第1号），公司生产、销售的蒸压加气混凝土砌块、墙板免征增