南京中北：详式权益变动报告书.pdf

上市公司：南京中北（集团）股份有限公司 证券简称：南京中北 证券代码：000421 上市地点：深圳证券交易所 南京中北（集团）股份有限公司 详式权益变动报告书 上市公司名称：南京中北（集团）股份有限公司 股票简称：南京中北 股票代码：000421 股票上市地点：深圳证券交易所 信息披露义务人名称：南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司 住所：南京市白下区石鼓路98 号阳光大厦14 楼 通讯地址：南京市玄武区中央路256 号 一致行动人：南京公用控股（集团）有限公司 住所：南京市玄武区中央路214 号 通讯地址：南京市玄武区中央路256 号 一致行动人：南京公共交通（集团）有限公司 住所：南京市玄武区中央路323 号 通讯地址：南京市玄武区中央路258 号 详式权益变动报告书签署日期：二O 一四年十一月 1 信息披露义务人声明 一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》、《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书》及相关的法律、法规编写。 二、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定， 本详式权益变动报告书已全面披露了信息披露义务人在南京中北（集团）股份有 限公司拥有权益的股份。 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没 有通过任何其他方式在南京中北（集团）股份有限公司拥有权益。 三、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 四、本次收购是因信息披露义务人及其一致行动人以其持有的南京港华燃气 有限公司45%股权和南京华润燃气有限公司14%的股权认购南京中北本次非公 开发行股份而导致的，本次收购方案已经江苏省国有资产监督管理委员会审批通 过。 五、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除信息披露义务人和 所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的 信息和对本报告书做出任何解释或者说明。 六、信息披露义务人承诺本报告书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 目录 信息披露义务人声明2 目录3 释义5 第一节 信息披露义务人介绍7 一、基本情况7 二、信息披露义务人及其一致行动人股权及控制关系10 三、信息披露义务人及其一致行动人主要业务及最近三年财务状况12 四、相关处罚及重大诉讼或仲裁14 五、信息披露义务人及其一致行动人董事、监事、高级管理人员情况15 六、信息披露义务人及其一致行动人或控股股东持有、控制境内、境外其他上市公司拥 有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的简要情况16 七、信息披露义务人及其一致行动人或控股股东持股 5% 以上的银行、信托公司、证券 公司、保险公司等其他金融机构的简要情况17 第二节 权益变动的决定和目的18 一、权益变动的目的18 二、未来12 个月内继续增持上市公司股份或者处置已拥有权益的股份计划18 三、本次权益变动的相关程序及时间18 第三节 权益变动方式20 一、本次权益变动前后信息披露义务人股份变动情况20 二、本次权益变动的基本方案20 三、《发行股份购买资产协议》的主要内容23 四、标的资产情况28 第四节 资金来源35 第五节 后续计划36 一、未来12 个月内改变上市公司主营业务或者对南京中北主营业务作出重大调整的计 划36 二、重大的资产、负债处置或者其他类似的重大决