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法院人员分类管理体制与机制转型研究 王禄生 摘　要：肇始于２０世纪末的法院人员分类管理改革并未取得预期成果。宏观层面人事、财政及 司法行政管理的体制困局，中观层面机制改革有“分类”无“分类管理”，微观层面法院内部治理的行 政化桎梏是共同成因。下一阶段法院人员分类管理改革应实现体制与机制的转型，即司法行政管理 体制由分散走向统一、分类管理机制由单一走向差异、法院内部治理由单轨走向双轨。 关键词：法院人员　分类管理　体制　机制　转型 ２０１３年１１月，党的十八届三中全会公报明确提出要推进司法机关工作人员的分类管理改革。此 后，最高人民法院在２０１５年２月４日发布的《关于全面深化人民法院改革的意见（２０１４－２０１８）》第４８ 条也对“推动法院人员分类管理制度改革”提出了具体的要求。如果说十八届三中全会后推进司法体 制改革是一个面，那么推进法院制度改革就是一条线，而法院工作人员的分类管理则是其中一个十分 重要的点。我国法院人员分类管理改革肇始于２０世纪末。最高人民法院期冀从书记员单列管理和 法官助理改革两个方面实现人员分类管理改革的突破。令人遗憾的是，上述改革并未实现预期目标。 本文将先简单回顾我国法院人员分类管理改革。在此基础上参考域外成熟的经验，分析上述改革未 能取得成功的原因，并结合中国司法的实践提出相应的改革方案。 一、我国法院人员分类管理改革的回顾 　　（一）我国法院人员“分类管理”的理念与文本 我国的法院系统对“分类管理”并不陌生。１９９９年出台的《人民法院第一个五年改革纲要（１９９９ －２００３）》（下称《一五纲要》）就已包含分类管理的理念，如书记员单独序列管理和配备法官助理 〔１〕 等。 法院系统官方文件正式启用“分类管理”这一术语大致可追溯到２００２年。该年度，时任最高 人民法院副院长的祝铭山在一次讲话中提及对法官、审判辅助人员、司法行政人员、党政工作人员和 〔２〕 司法警察等法院工作人员需要“分类管理”。 同年出台的《关于加强法官队伍职业化建设的若干意  东南大学法学院副教授，江苏高校区域法治发展协同创新中心研究人员，法学博士。本文系司法部法治建设与法学理论研究项 目“法院人员分类管理体制与机制转型研究”（项目号：１５ＳＦＢ３０２１）以及江苏省社科重大项目“把握互联网‘最大变量’核心问 题研究”（项目号：１４ＺＤ００３）的阶段成果。 〔１〕 详见《一五纲要》第１８、３３和３７条。 〔２〕 参见２００２年７月６日祝铭山在全国法院队伍建设工作会议上的讲话《大力加强法官职业化建设、努力开创人民法院队伍建设 新局面》。 ·６３· 《比较法研究》　　２０１６年第１期 〔３〕 见》意味着法院系统正式启动人员分类管理改革。 此后，最高人民法院于２００５年、２００９年和２０１５ 年发布的《人民法院第二个五年改革纲要（２００４－２００８）》（下称《二五纲要》）、《人民法院第三个五年 改革纲要（２００９－２０１３）》（下称《三五纲要》）和《关于全面深化人民法院改革的意见（２０１４－２０１８）》 （下称《四五纲要》）均有明确的关于“人员分类管理”的规定。不过，长达 １５年的分类管理试点改革 离预期仍有显著差距，十八届三中全会对法院“人员分类管理”的再次强调便是明证。在此，笔者将简 要回顾一下这１５年间最高人民法院着力推进有关书记员和法官助理的人员分类管理改革。 （二）书记员单独序列改革的回顾 书记员单列管理在某种程度上是法院系统推行人员分类管理的一个突破口。１９９９年的《一五纲 要》就已确定“书记员单独序列管理”。作为对《一五纲要》的贯彻执行，最高人民法院在２００３年推出 〔４〕 了《人民法院书记员管理办法（试行）》，设定了专门针对聘任制书记员的选任程序和晋升通道， 它 〔５〕 意味