温州冠盛汽车零部件集团股份有限公司融资管理制度.pdf

公告编号：2016-017 证券代码：834175 证券简称：冠盛集团 主办券商：国金证券 温州市冠盛汽车零部件集团股份有限公司 融资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范温州市冠盛汽车零部件集团股份有限公司 （以下简称“公司”） 法人治理结构，保证公司科学、安全与高效地做出决策，明确公司股东大会、董 事会、总经理等组织机构在公司融资决策方面的职责，控制财务和经营风险，依 据 《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件及公司章程的有 关规定，制定本制度。 第二条 本管理制度适用于公司及控股子公司的一切融资行为。 第三条 本制度所称融资是指公司根据未来经营发展的需要，采取一定方式、 从一定渠道筹集资金的行为，包括权益性融资和债务性融资。 权益性融资是指融资结束后增加权益资本的融资，包括发行股票、配股、可 转换公司债券等；债务性融资是指融资结束后增加负债的融资，包括向银行或非 银行金融机构贷款、发行债券、融资租赁、票据融资和开具保函等。 第四条 公司董事、监事以及高级管理人员应当忠实勤勉，按照行业公认的业 务标准履行本制度，对有关事项的判断应当本着有利于公司利益和资产安全和效 益的原则审慎进行。 第二章 融资的决策权限 1 公告编号：2016-017 第五条 公司发行股票或公司债券由战略发展部、财务部共同组织拟定具体实 施方案，报经董事会审议通过后，报股东大会批准。 第六条 公司债务性融资决策的审批权限： （一）公司单个债务性融资项目 公司单个债务性融资项目融资金额在5000万元以下且融资后公司资产负债率 不超过60%的，由总经理审批决定。 （二）公司单个债务性融资项目融资金额在5000-15000万元之间且融资后公 司资产负债率不超过60%的，应提交公司董事会审议。 （三）公司单个债务性融资金额在15000万以上的或融资后公司资产负债率超 过60%的，应提交股东大会审议 第七条 公司发行企业债券和股票，由股东大会批准。 第八条 公司融资方案涉及以资产对外提供抵押担保的，需同时按公司《对外 担保管理制度》的相关规定履行相应的程序。 第九条 公司融资方案按审批权限批准后，公司法定代表人或授权代表方可对 外签署相关的融资合同、协议等法律文件。 第三章 融资管理 第十条 公司应当对融资方案进行科学论证，不得依据未经论证的方案开展融 资活动。重大融资方案应当形成可行性研究报告，全面反映风险评估情况。 第十一条 公司应当根据融资目标和规划，结合年度全面预算，拟订融资方案， 明确筹资用途、规模、结构和方式等相关内容，对融资成本和潜在风险作出充分 的估计。 第十二条 公司财务部为融资活动日常管理部门，结合公司发展战略，分析公 司融资结构，拟定公司年度及中长期融资方案（包括融资额度、融资形式和资金 用途等），并主要做好以下工作： （一）完善公司融资相关规定及具体实施办法； （二）对公司融资活动进行策划、论证与评估； 2 公告编号：2016-017 （三）负责组织实施债务性融资的具体工作； （四）会同战略发展部组织实施权益性融资的具体工作； （五）对公司融资活动进行动态跟踪管理，保证融资活动安全、正确、合法、 有效进行； （六）做好融资记录与资金管理工作，发挥会计控制的作用。