簿记建档指南.pdf

非金融企业债务融资工具集中簿记建档服务 操作指南（试行） 为方便各类市场参与机构开展非金融企业债务融资工具（以下简称 “债务融资工具”）集中簿记建档工作，根据中国银行间市场交易商协 会（以下简称“交易商协会”或“协会”）《非金融企业债务融资工具簿 记建档发行规范指引》(交易商协会公告[2013]14号)、《关于非金融企 业债务融资工具集中簿记建档工作有关事项的公告》（交易商协会公告 [2014]3号）、《非金融企业债务融资工具集中簿记建档业务操作规程》 等相关自律规范性文件，制定本操作指南。 一、服务范围 北京金融资产交易所有限公司(以下简称“北金所”)作为非金融企 业债务融资工具集中簿记建档系统（以下简称“集中簿记建档系统”或 “系统”）技术支持机构，为债务融资工具集中簿记建档业务提供技术 支持、信息披露服务和信息安全管理。 （一）服务对象 本指南中的服务对象是指开展债务融资工具集中簿记建档业务的 簿记管理人、主承销商、承销团成员、投资人、发行人等（以下简称“相 关机构”）。 （二）产品种类 本指南中的债务融资工具种类包括但不限于：超短期融资券（SCP）、 短期融资券（CP）、中期票据（MTN）、中小企业集合票据（SMECN）、区 域集优中小企业集合票据（SMECNII）、非公开定向发行债务融资工具 （PPN）、资产支持票据（ABN）和项目收益票据 （PRN）。 1 （三）服务内容 本指南中的服务内容是指北金所向相关机构在开户与联网准备、系 统使用、簿记建档室预约与使用、线下业务、账户服务等过程中提供的 支持与服务。 二、开户与联网准备 （一）开户 相关机构应在开展集中簿记建档业务前签署《非金融企业债务融资 工具集中簿记建档业务客户服务协议》（以下简称“协议”）： 若相关机构为法人机构签署协议的，应将填好的《客户基本信息表 （法人机构）》（见附件1）及其要求的相关材料、《系统管理员设置申 请单》（见附件2）、《北金所债券业务专网接入申请单》（如需，见附件 3），连同协议（一式两份）加盖法人机构公章后提交北金所会员部； 若相关机构为非法人机构独立签署或非法人机构的投资管理人/受 托人签署协议的，应将填好的 《客户基本信息表（非法人机构）》（见附 件4）及其要求的相关材料、《系统管理员设置申请单》、《北金所债券 业务专网接入申请单》（如需），连同协议（一式两份）加盖投资管理人 /受托人公章后提交北金所会员部； 若相关机构作为投资管理人/受托人已签署协议并后续新增下属非 法人机构参与集中簿记建档的，应将填好的《客户基本信息表（非法人 机构）》及其要求的相关材料、《系统管理员设置申请单》、《北金所债券 业务专网接入申请单》（如需）加盖投资管理人/受托人公章后提交北金 所会员部，重复资料无需提交。 北金所会员部接收上述材料后，在三个工作日内与符合要求的相关 机构签署《非金融企业债务融资工具集中簿记建档业务客户服务协议》， 为其在系统中开立系统账户及系统管理员用户，并发放 《开户通知书》 2 （见附件5）、《系统管理员设置通知书》（见附件6）和Ukey 数字证书。 相关机构登录集中簿记建档系统设置操作员用户及操作权限，操作员用 户登陆系统进行集中簿记建档业务操作。 非金融机构合格投资人应在签署协议前，取得交易商协会出具的 《非金融机构合格投资人备案通知书》。 （二）联网准备 相关机构访问集中簿记建档系统需要安装客户端软件，客户端提供 图形化通讯配置入口，包括基本设置、代理服务器设置和重连设置。 本系统提供互联网、专线、电话拨号三种接入方式。 1、互联网接入方式 相关机构可以通过互联网访问本系统。 2、专网接入方式 相关机构根据业务的重要性和稳定性要求，也可以选择专线接入的 方式，包括：SDH 数据专线和 PSTN 拨号方式。如需申请专线，请填写 《北金所债券业务专网接入申请单》。 （1）SDH 数据专线 为保证数据传输的安全及效率，北金所接受相关机构采用数据专线 方式接入北金所债券业务系统。专线带宽一般为2Mb/S。