贸易自由化、企业异质性与出口动态——来自中国微观企业数据的证据.pdf

贸易自由化、企业异质性与出口动态 中国对外经济关系论坛 贸易自由化、企业异质性 与出口动态术 — — 来 自中国微观企业数据 的证据 口毛其淋 盛 斌 摘要：本文利用1998～2007年高度细化的关税数据和工业企业大样本微观数据，实证考察 了中国贸易自由化 (包括产出关税减让与投入品关税减让)对企业出口动态影响的显著性与程 度。本文发现：贸易自由化不仅显著促进了企业的出口参与决策，而且也提高了已有 出1：3企业 的出口强度，且后者的影响大于前者，表明贸易自由化更多地是通过集约边际影响中国的出口 增长；产出关税减让对企业退出出口市场、进入出口市场的时间以及出口的持续时间都没有明 显影响，而投入品关税减让则显著抑制企业退出出口市场、缩短进入出口市场的时间以及有助 于延长企业出口的持续时间；贸易自由化对不同所有制企业的出口动态的影响存在显著差异， 其中投入品关税减让对本土企业的影响明显大于外资企业；最后，企业出口动态对行业全要素 生产率增长具有重要的促进作用，同时贸易自由化 (特别是投入品关税减让)对企业出1：1动态 的生产率效应具有较好的解释力。本文的研究有助于理解中国出口贸易发展演化的微观基 础，也从贸易政策变化的视角为中国出口快速扩张提供了一个新的技术解释。 关键词：贸易 自由化 企业异质性 出口动态 生存分析 一 、 引言 自20世纪90年代以来 ，为加快市场经济体制改革与融人多边贸易体制 ，中国实施 了以 削减关税和非关税壁垒为主要内容的贸易自由化改革 ，简单平均关税率从加入WTO前 1998 年的17．4％下降至2011年的9．5％①，下调幅度为45．4％。与此同时，中国在出口贸易上的成就 令人瞩 目，在 1998～2011年期间出口贸易额以年均20．6％的速度快速增长，目前已成为世界 上最大的出口贸易国。那么贸易 自由化与中国出口贸易增长之间存在着怎样的内在关系? 本文将以中国加入WTO这一历史事件为背景从企业微观视角深人探求贸易 自由化对中国出 口增长的影响机制与效果。 近年来贸易理论的研究已从过去的产业层面进一步细化到企业层面，特别是聚焦于贸易 行为与企业绩效(尤其是生产率)的关系问题 (Baldwin，2005；易靖韬 ，2009)。在理论研究方 面，Melitz(2003)以Hopenhayn(1992)的一般均衡框架下垄断竞争动态产业模型为基础 ，通过 引入企业生产率的异质性进一步扩展了Krugman(1980)的垄断竞争贸易模型。该理论分析认 为，只有生产率最高的企业才会选择出口，生产率居中的企业只进入国内市场 ，而生产率最低 的企业则退出市场，贸易自由化将会导致资源再配置到高生产率企业 ，从而提高了行业总体 的生产率水平。与此不同的是 ，Bernard等 (2003)则是把Bertrand竞争纳入李嘉图模型的理论 框架，将其拓展为包含不完全竞争、国家问要素禀赋差异、产业间要素密集度差异以及存在企 业异质性的贸易模型。该理论分析认为，由于存在可变贸易成本 ，只有生产率较高的企业才 会选择出口。此后 ，Helpman等 (2008)在Melitz(2003)理论框架的基础上进一步考察了市场 本文得到教育部高校基本业务费专项基金重大项 目《新型国际生产体系下中国国际竞争力研究》和教育 部博士研究生学术新人奖的资助。文责 自负。盛斌为本文的通讯作者。 一 48一