赤道原则2013.pdf

___________________________ __________________________ __________________________________________________________________________________ 赤道原则 2013 年6 月 一套在融资过程中用以确定、评估和管理项目所涉及的环 境和社会风险的金融行业基准 该翻译版本基于《赤道原则》（2013 年6 月）进行，并已经做了仔细的准备以保证内容的准 确性和完整性。尽管如此，赤道原则协会并不对该翻译版本的任何遗漏或不符承担任何责任， 也不保证用户对内容的理解与《赤道原则》原文的本意一致。 《赤道原则》（2013 年6 月） 正式版本以英文形式发布，若用户对赤道原则内容有理解上的疑问，应当查阅该正式版本。 __________________________________________________________________________________ 目录 序言 2 范围 3 方法 4 原则声明 5 原则1：审查和分类 5 原则2：环境和社会评估5 原则3：适用的环境和社会标准 6 原则4 ：环境和社会管理系统以及赤道原则行动计划…6 原则5：利益相关者的参与 …………6 原则6：投诉机制 …………7 原则7：独立审查 …………7 原则8 ：承诺性条款 ………8 原则9 ：独立监测和报告 ………9 原则10 ：报告和透明度 ………9 免责声明 ……10 附件：执行要求 ……11 注意：本附件中详述的执行要求是赤道原则不可缺少的组成部分，是对赤道原则金融机构的强 制性要求。 附件A——气候变化：替代分析，温室气体排放的定量和报告 11 附件B——最低报告要求 13 附录：补充信息 15 附录I：术语表 15 附录II：在环境和社会评估文件中会涵盖的潜在环境和社会问题的示例清单 19 附录III：国际金融公司环境和社会可持续性绩效标准及世界银行集团环境、 健康和安全指南z ……………………………………………………………………………………………20 1 2013 年6 月 __________________________________________________________________________________ 序言 大型基础设施和工业项目会对人和环境产生负面影响。作为融资人和顾问，我们与客户合作， 以结构化方式持续为客户识别、评估和管理环境和社会所产生的风险及影响。这种合作促进了 社会和环境的可持续发展，并能带来更好的金融、社会和环境成果。 作为赤道原则金融机构 (EPFI)，我们采纳赤道原则以确保所融资和提供咨询服务的项目按照对 社会负责的方式发展，并体现健全的环境管理实践。我们认识到气候变化、生物多样性和人权 问题的重要性，并相信受项目影响的生态系统、社区和气候应尽量免受不利影响。如果这些影 响无可避免，也应减轻、降低影响及/或对影响进行恰当的补偿。 我们相信，采纳和遵守赤道原则会有助客户促进与当地受影响社区的关系，对我们、客户和当 地利益相关者也有重大裨益。因此，我们深明作为融资人，我们应把握机会促进负责任的环境 管理和对社会负责的发展，包括根据赤道原则开展尽职调查1 来履行我们尊重人权的职责。 赤道原则旨在提供一套通用的基准和框架。我们致力于在与为项目提供融资活动相关的内部社 会和环境政策、程序和标准中实施赤道原则。假如客户不会或无法遵守赤道原则，我们将拒绝 为项目提供项目融资或提供用于项目的公司贷款。由于过桥贷款和项目融资咨询服务系在项目 初期提供给客户的产品和服务，因此我们要求客户明确表明他们遵守赤道原则的意向。 EPFI 基于实