辽宁股权交易中心科技板业务手册.pdf

辽宁股权交易中心科技板业务手册 目 录 一、场外交易市场简介 二、辽宁股权交易中心简介 三、中心科技板业务介绍 四、科技企业挂牌的若干政策支持 五、科技企业挂牌后可得到哪些服务 六、科技板挂牌申请流程 七、附件：与科技金融相关的政策 1.辽宁省人民政府关于加快高新技术产业开发区发展的意见（辽 政发〔2013〕24 号） 2.关于加快发展科技金融推进科技创新的实施意见省政府金融 办（辽政办发〔2013〕38 号） 3.辽宁省科学技术厅 辽宁省金融工作办公室《关于推动科技型 企业到辽宁股权交易中心挂牌的通知》（辽科发〔2014〕1 号） 1    场外交易市场简介 场外交易市场又称柜台交易市场、OTC市场或店头市场，是指在证 券交易所外进行证券买卖的市场，是多层次资本市场不可或缺的重要 组成部分。 多层次资本市场包括以下几个层次：主板市场是指在证券交易所 内进行集中竞价交易的市场，主要为大型、成熟企业的融资和资本转 让提供服务。这类市场如同金字塔的塔尖，如我国沪深交易所的主板 市场；创业板市场是指与主板市场相对应，专门为处于成长期的中小 企业以及高科技企业提供资金融通的市场，由此构成金字塔的中间部 位，我国的创业板属于此类市场；场外交易市场主要是帮助处于初创 阶段和成长初期的中小企业解决资本金筹集、股权流转等问题的市 场，是资本市场金字塔的底座部分。我国的场外交易市场分为全国性 和区域性两个层次的股权交易市场。全国性场外交易市场以全国中小 企业股份转让系统为代表；区域性场外交易市场以各省建立为省内非 上市企业提供股权、债权和权益类产品等的转让和融资服务的私募市 场组织。辽宁股权交易中心是全国场外交易市场的主要代表之一。     2    辽宁股权交易中心简介 辽宁股权交易中心是经辽宁省政府批准，为省内非上市企业提供 股权、债权和其他权益类产品等的转让和融资服务的私募市场组织。 中心成立于 2013 年 2 月，注册地沈阳，由沈阳联合产权交易所、信 达证券、上海证券交易所、大通证券和中天证券共同发起设立。 辽宁股权交易中心是全国多层次资本市场的重要组成部分和基 础，致力于打造成为服务地区企业的核心竞争力展示平台，企业股权、 债券和权益产品的登记、托管及交易流通平台，市场化融资服务平台， 综合性金融服务平台。中心拥有证券公司、银行、投资机构、会计师 事务所、律师事务所、评估师事务所等百余家资本市场服务机构，为 企业提供全方位的指导服务。 中心是上海证券交易所在全国投资参股的三家区域性股权交易 市场之一，是中国证券业协会的核心会员单位之一，是在中证资本市 场发展监测中心机构间私募市场实现私募产品与报价服务的首家区 域股权交易市场。中心同时也是国内首家发行集合私募债的区域股权 交易市场，是上证所赢富网、万德资讯、清科集团、投中集团等私募 投资市场的合作伙伴。 中心设立融资交易板和科技板两个板块，融资交易板是指中心专 项服务于股份有限公司，为企业提供综合竞争力展示、股权登记托管、 股权在中心交易系统挂牌转让，并通过中心实施融资服务的板块。科 技板为各类型科技企业提供综合竞争力展示、改制规范、融资等服务。 科技企业在改制为股份有限公司后，满足业务独立、股权明晰、治理 3    结构健全等融资交易板条件，经股东大会做出决议，可向中心提出在 交易板挂牌交易的申请。 辽宁股权交易市场的建设，是完善辽宁省内金融体系，建设多层 次资本市场，优化东北地区金融生态，激活民间资本，破解中小企业 融资困境，服务于地方经济发展的重要举措，拓宽中小微企业直接融 资渠道，有序引导民间资金投向实体经济，满足不同企业的多种融资 需求，拓展地方资本市场