安控股份：关于公司首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐工作报告.pdfVIP

关于北京安控科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 发行保荐工作报告 保荐机构（主承销商） （深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元） 发行保荐工作报告 声 明 安信证券股份有限公司接受北京安控科技股份有限公司的委托，担任其首次 公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，就北京安控科技股份有限公司首次公 开发行股票并在创业板上市项目出具发行保荐工作报告。 安信证券股份有限公司及其指定的保荐代表人根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定， 诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则 出具本发行保荐工作报告，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 3-1-2-1 发行保荐工作报告 目 录 第一节 释义3 第二节 项目运作流程4 一、保荐机构项目审核流程4 二、项目立项审核主要过程7 三、项目执行主要过程8 四、内部核查部门审核本次证券发行项目的主要过程17 五、内核委员会对本次证券发行项目的审核过程18 第三节 项目存在问题及其解决情况20 一、立项评估决策机构成员意见及审议情况20 二、尽职调查过程中发现的主要问题及处理情况20 三、内部核查部门关注的主要问题及落实情况36 四、内核会议关注的主要问题及落实情况41 五、其他核查问题57 六、发审委审核意见核查84 七、证券服务机构出具专业意见的情况85 3-1-2-2 发行保荐工作报告 第一节 释义 在发行保荐工作报告中，除非文义另有所指，下列简称具有如下特定涵义： 发行人、公司、安控科技 指 北京安控科技股份有限公司 安控有限 指 北京安控科技发展有限公司，系发行人前身 担任北京安控科技股份有限公司首次公开发行股票并在创 安控科技项目、本项目 指 业板上市辅导财务顾问及保荐机构暨主承销商项目 安信证券、本保荐机构 指 安信证券股份有限公司 担任北京安控科技股份有限公司首次公开发行股票并在创 项目组 指 业板上市辅导财务顾问及保荐机构暨主承销商项目项目组 奥迈电子 指 广州市奥迈电子公司、广州市奥迈电子有限公司 晟原祥和 指 北京晟原祥和科技有限公司 新疆天安 指 新疆天安工程有限责任公司，发行人控股子公司 陕西天安 指 陕西天安科技工程有限公司，发行人全资子公司 杭州安控 指 杭州安控环保科技有限公司，发行人全资子公司 华之星 指 北京世纪华之星科技发展有限公司 世纪中航 指 北京世纪中航科技有限公司 鸿基大通 指 北京鸿基大通投资有限公司 鸿海清科技 指 北京鸿海清科技有