[甘肃华亭煤矿及华亭煤业集团股权之争案].doc

[甘肃华亭煤矿与华亭煤业集团股权之争案] [基本案情] 甘肃省华亭煤矿（简称“华亭煤矿”）是1962年华亭县政府出资兴建的，其间得到过省里的政策和资金支持，自上世纪80年代中期以来，发展迅猛，1997年成为甘肃省首家年产300万吨煤的矿井，2000年的利税贡献率名列全省各类企业第15位。华亭矿务局（简称“矿务局”）为省属煤炭企业，1970年3月开始筹建，1979年4月经甘肃省政府批准正式成立，矿务局下辖有安口煤矿、马蹄沟煤矿、山寨煤矿等。华亭矿区管委会（简称“管委会”）是国家“八五”、“九五”期间在甘肃投资建设的重点项目，主要由国家开发银行的贷款扶持，贷款额达10多个亿，年生产能力为350万吨，还拥有一条年发运能力895万吨的铁路专用线。这三家企业各有特点：中央级的管委会设备雄厚，地盘和煤体储量最大，但效益最差；省级的矿务局人员最多，包袱最大；县级的华亭煤矿最有效益，但可开采资源最少。 为实现“优势互补”，在甘肃省经贸委的召集下，三方代表于2001年4月共同签订了一份名为《关于华亭矿区联合的协议》。协议决定，“以资产联结的方式，三方联合组建企业集团公司，建立母子公司管理体制”。2002年4月22日，甘肃省政府下发《关于统一同意组建华亭煤业集团有限责任公司的批复》（甘政函[2002]42号），同意组建华亭煤业集团有限责任公司（简称“煤业集团公司”）。公司要建立规范的法人治理结构，承担国有资产保值增值责任。2002年4月24日，华亭煤业集团公司在华亭县正式挂牌，成为西北地区的煤炭“航母”，当地媒体评价是：“打破行政隶属关系，以资源为纽带，实现强强联合”。 由于煤业集团公司为省属企业，2002年5月，甘肃省经贸委下发了《关于暂定省经贸委为华亭煤业集团公司国有资产出资人的函》(甘经贸函[2002]60号)，除确定自己为煤业集团的出资人外，又将华亭煤矿的资产列入账下。2002年6月21日，甘肃省经贸委根据60号文草拟了设立股份公司的申请(甘经贸企业[2002]276号)，将华亭集团公司定为华亭股份唯一的主发起人。此举遭到华亭县政府和华亭煤矿的强烈反对，甘肃省经贸委又以“甘经贸函[2002]71号”文件对此予以纠正，华亭煤矿作为主发起人的地位和第一大股东身份得以重新确认。2002年6月28日，以华亭煤矿和煤业集团作为主要发起人，联合煤炭科学研究总院等另外8家单位，成立了甘肃省煤炭行业第一家股份制企业——华亭煤电股份公司（简称“华亭股份”），下辖华亭煤矿、砚北煤矿、陈家沟煤矿和东峡煤矿等四家矿井。华亭煤矿和煤业集团公司是华亭煤电股份公司的主要两大股东。在华亭股份26000万的总股本中，华亭煤矿以资产出资282191274.62元，折合股份18366万股，占公司总股本的70.64%；煤业集团公司以资产出资100483997.34元，折合6540.5万股，占公司总股本的25.16%；其他8家发起人共占4.2%的股份。2003年10月15日，甘肃省财政厅以《甘肃华亭煤电股份有限公司国有股权管理方案》确认了股权归属，华亭煤矿入组华亭股份的县属国有资产和煤业集团公司入组华亭股份的省属国有资产所形成的股份均为国有法人股，分别由华亭县华亭煤矿、煤业集团公司持有。 2003年12月1日，中国证监会兰州特派办以《兰州特派办关于报送拟公开发行股票公司辅导情况的函》(兰证监办函字[2003]48号)，批准华亭股份进入上市辅导期。5天之后，华亭县委、县政府举行签字仪式，将县政府出资形成的华亭县华亭煤矿的全部县属国有资产，授权华亭煤矿经营，并同意以其优良资产入组华亭股份，华亭煤矿成为华亭股份的第一大股东。2003年12月9日，华亭股份授权律师发表声明，重申了华亭煤矿的主发起人及第一大股东的地位。但是甘肃省经贸委于次日向华亭股份发出了《关于同意设立甘肃华亭煤电股份有限公司的函有关问题的通知》，《通知》指出：“甘经贸函[2002]71号函从未正式发出，且我委已明确废止，已通知华亭县人民政府”，要求涉及华亭股份的有关事宜仍按2002年6月21日的276号文执行。这样，公司第一、第二大股东的身份又模糊起来。同日，甘肃省财政厅也发出通知，废止了55天前发出的核准文件。12月11日，煤业集团公司又向证监会兰州特派办发出《关于甘肃华亭煤电股份公司进入上市辅导期有关问题的函》，要求终止辅导。12月12日，证监会兰州特派办宣布中止对华亭股份的上市辅导工作。 2003年12月下旬，甘肃省委、省政府开始过问此事，并召见几方代表了解情况，省政府组织的调研组也于春节前后两次奔赴华亭，调研报告即将完成。怎样解决这个问题呢，根据目前的情况，有三个方向选择：行政干预、走司法程序、引进战略投资。平凉市副市长赵成城认为：“这个问题最终的解决，还是要依靠省委省政府，它源自行政程序中的不规范操作，最终也