培训教材- 内部审核概述.pdf

内部审核概述 内部审核依据 节能法律法规体系 内部审核依据 内部审核目的 • 企业建立的能源管理体系符合GB/T 23331-2012 《能源管理 体系 要求》的规定 符合性 符合性 • 企业建立的能源管理体系符合建立的目标和指标 • 企业建立的能源管理体系得到有效实施，并改进了能源绩 效 有效性 有效性 内部审核的主要活动 现场审核的主要环节 内部审核方法 • 能源管理体系内审由内审员，对企业建立、实施能源管理 体系的全过程进行整体评价。 • 内审员采用的具体方法: 通过查看文件、记录、观察、提 问、听对方陈述、检查、比对、验证等收集审核证据，对 照审核依据得出审核发现，对不符合GB/T 23331-2012标准 要求的项目提出制定纠正和预防措施并进行效果验证。 收集审核证据的方法 ISO19011：2002给出的三种方法 面谈 查阅文件 现场观察 审核三角形 提问（问操作程序） 观察 查阅 （看实际操作） （查规定如何操作） 追踪案例练习：如何进一步审核 • 某硅锭生产厂内审,审核员在铸锭车间现场审核时发现， 车间对硅锭进出炉时间没有文件规定，也未能提供硅锭 进出炉时间的记录。 参考提示：  抽查2-4名现场操作人员，了解其是否了解硅锭进出炉时间的要求，掌 握的标准是否一致，若不一致，则有不符合 (4.5.5 b)；  现场观察硅锭进出炉时间是否与操作人员的说法一致。若不一致，则 有不符合 (4.5.5b)；  查其他文件是否规定必须记录硅锭进出炉时间，若有规定，则有不符 合（4.6.5)  与车间技术人员讨论保持硅锭进出炉时间的必要性,若必要,则有不符 合 (4.6.5)； 不符合、纠正、纠正和预防措施 能源内审检查表 体系要素 审核项目 审核内容、要点 确立能源方针，并实践和保持能源方针 任命管理者代表和批准组建能源管理团队 4.2.1最高 管理者 提供能源管理体系建立、实施、保持和不断改进所需 的资源 4.2 定期实施管理评审 管理 对管理者代表自身的要求 职责 指定相关人员，并由相应的管理层授权，共同开展能 4.2.2管理 源管理活动 者代表 向最高管理者报告能源绩效及能源管理体系绩效 策划有效的能源管理活动，制定相关工作要求，确保 能源方针的落实、能源管理活动及体系开展的有效性 能源内审检查表 体系要素 审核项目 审核内容、要点 与用能单位能源使用和消耗的特点、规模相适应 4.3 4.3 定