在受冲突影响国家负责任地承担风险.PDF

在受冲突影响国家 负责任地承担风险： 尽责调查和集体方法的 必要性与重要性 约翰·布雷、安东尼·克罗克特*著 / 廖凡**译 ······· ······· 摘 要 本文讨论那些希望遵守《安全和人权自愿原则》和《联合国工商企业与 人权指导原则》的公司在受冲突影响国家经营时可能遇到的一些问题。作者 认为，公司对人权的尊重可能不足以矫正或弥补国家失灵；相比安全部队和 东道国的行为，单个公司的影响力有限，尤其是在危机时期。因此，有必要 对受冲突影响国家的人权风险采取一种集体方法，焦点是公共安全部门改革 和良好治理，以及公司尽责调查。 * 约翰·布雷 (John Bray) 是商业风险咨询机构“风险控制”东京办公室主任，有与在复杂环境中运营的私 营公司以及多边机构和非政府组织进行不同项目合作的国际经验。安东尼·克罗克特 (Antony Crockett) (墨尔本大学法学学士、理学学士，伦敦政治经济学院法学硕士) 是高伟绅律师事务所伦敦办公室资深 律师，获准在英格兰、威尔士和澳大利亚执业。 ** 中国社会科学院国际法研究所研究员，法学博士。 1 在受冲突影响国家负责任地承担风险：尽责调查和集体方法的必要性与重要性 关键词：风险评估、尽责调查、工商业界、受冲突影响地区、公司责 任、人权、《自愿原则》、《指导原则》、个案研究 ······· ······· 在本期《红十字国际评论》中，雨果·斯利姆讨论了工商组织在受冲突 影响国家的各种角色，即“受害者、加害者、供应商、人道行动者、和平建 设者和冲突预防者”。1对我们而言，工商企业在受冲突影响环境中最重要 的作用是推动经济恢复和增长。没有工商业界就没有平衡的经济增长，没有 平衡的经济增长就罕有持久解决冲突的希望。另一方面，漫不经心或者不负 责任的经济活动会加剧受冲突影响国家暴力循环的持续进行，或者破坏脆弱 的政治和解。因此，核心问题不是工商企业能否作出积极贡献，而是如何确 保其实际作出。2本文将讨论与人权有关的两个关键国际标准，它们为在高 风险地区经营的工商企业提供了基本指引。本文还将审视实施这些标准可能 遇到的挑战。 要讨论的第一个标准是《安全与人权自愿原则》(以下简称《自愿原 则》) 。《自愿原则》发布于2000年，为公司如何在高风险地区确保资产和 人员安全并同时确保尊重人权提供了指引。《自愿原则》是一项多方利益攸 关者举措的产物；该举措最初由美国和英国政府发起，并有一组人权非政府 组织和采掘业跨国公司参与。3参加者数量相对较少使得该举措更为集中， 但同时也限制了其影响力。话虽如此，很多没有参加该举措的公司和政府也 将《自愿原则》视为一个重要的指引来源。 1 Hugo Slim, “Business actors in armed conflict: towards a new humanitarian agenda”, in this issue. 2 对于相关论点的较早讨论参见 John Bray, “The role of private sector actors in postconflict recovery”, in Conflict, Security and Development, Vol. 9, No. 1, 2009, pp. 1–26. 3 《自愿原则》进程目前的参加者包括8个政府 (加拿大、荷兰、挪威、哥伦比亚、瑞士、英国、美国 和澳大利亚) ，22个石油、天然气和采矿公司，以及11个人权非政府组织。《自愿原则》文本见www. /principles/introduction. 除非另行说明，所有网络资料的最后访问时间均为2013年 5月29日。 2 要讨论的第二个标准是2011年制定的《联合国工商企业与人权