深圳能源集团风控提升项目经验分享.pdf

深圳能源集团股份有限公司 风险管理与内部控制提升项目经验分享 2011年5月 汇报内容 公司介绍 项目主要过程 风控体系建设情况 风控工作的监督、改进 项目特色和作用 内审组织架构 审计信息化 公司介绍 深圳能源集团股份有限公司前身系深圳能源投资股份有限公司，于1993年1月经深 圳市人民政府办公厅批准，由深圳市能源集团有限公司作为发起人而募集设立， 1993年6月正式成立，1993 年9月公司股票在深圳证券交易所上市，股票简称： 深圳能源，股票代码：000027,是全国电力行业第一家在深圳上市的大型股份制企 业 2007年12月20 日，实现整体上市。2008年4月7 日，深圳能源投资股份有限公司更名为深圳能源集团 股份有限公司。 公司经营范围是各种常规能源和新能源的开发、生产、 购销；投资和经营与能源相关的原材料的开发和运输、 港口、码头和仓储工业等；投资和经营与能源相配套 的地产、房产业和租赁等产业等。 公司介绍（续） 截止到2010年底，公司总资产为293.08亿元，控股装机容量达到605.18万 千瓦。公司控股的电厂主要分布在深圳及深圳周边地区，目前公司有煤电、 天然气发电、油电、垃圾发电、风电。公司下辖二十多家企业，初步形成 以电为主，相关产业综合发展的战略格局。 深圳能源集团连续多年被广东省、深圳市授予“优秀企业”、“先进党委”和 “守法纳税大户”等光荣称号；被广东省委、省政府评为全省先进基层党组织、 全省思想政治工作先进单位、省文明单位；管理成果荣获全国企业管理现代化 优秀成果一等奖；2010年荣获“低碳中国突出贡献企业”、“广东省2010年度 企业安全生产工作先进单位” 、“广东省第二十届企业管理现代化创新成果一 等奖”、 “企业文化建设十大领军企业”、“2010中国主板上市公司最佳董 事会50强”等奖。公司目前在深圳市国有企业综合实力排名中位居第一，连续 多年入选中国工业企业500强、广东省100强企业之列。 项目主要过程 以集团总部以及下属6 选择6家企业作为二期 逐步在所有下属企业 家企业作为试点开展 试点开展工作。 推广风控工作。 工作。 -扩大工作成果 -在重点企业进行风控 -验证工作体系及机制 建设 -建立工作体系及机制 项目一期 项目二期 持续提升 (2008.10-2009.12) (2010.1-2010.12) (2011-) 风控体系建设情况－风控管理组织体系 能源集团自2008年风控项目正式启动以来，就建立了由风控项目管理委员会、风 控项目工作委员会和项目工作办公室组成的风控管理组织体系；在审计管理部成 立相对独立的风险管理和内部控制的业务模块并配备相关人员承担风控管理职能 部门的职责。 1、风控项目管理委员会 ：集团建立了风险管理和内部控制项目管理委员会。该 委员会以董事长（兼党委书记）为主任，总经理、党委副书记为副主任，监事会 主席、副总经理、总会计师、国资委外派财务总监以及审计管理部总监为委员。 2、风控项目工作委员会 ：在风险管理和内部控制项目管理委员会的领导下，集 团的经理层设立了以总经理为主任，集团本部12个职能部门的负责人共同参与的 风险管理与内部控制项目工作委员会，负责协调推进集团风险管理和内部控制建 设工作。 风控体系建设情况－风控管理组织体系 3、风控管理职能部门：集团将风险管理和内部控制业务设在审计管理部，配备 了各专职人员负责日常协调和具体工作的开展。 4、其它职能部门和业务单位：风控单位是指总部的各职能部门