制造业产业创新的企业规模门槛效应研究-宏观经济研究院.pdfVIP

2014年第11期 制造业产业创新的 企业规模门槛效应研究* ——基于门槛面板数据模型 李 宇 张 瑶 内容提要 企业规模作为类别自变量，能 结构更有利于产业创新升级，是由来已久的争 够更有效地揭示不同规模企业技术创新影响的 议。很多学者在必威体育精装版的研究中发现，大企业凭借 差异化和产业政策在特定情境下的有效性。本 RD投入和抗风险能力获得的创新优势未必具 文基于我国2007—2012年制造业上市公司面板 有持续性，创新的产出效率会被日益增加的组 数据，运用门槛回归模型研究公司规模对企业 织变革成本和对现有市场既得利益的维护所抑 技术创新的门槛效应，研究表明企业规模对技 制。而中小企业尽管凭借市场敏感性和组织灵 术创新的作用存在明显的阈值，并且两者之间 活性在获得突破性创新方面更具优势，但往往 的关系受到市场集中度、行业特征、政府补助等 缺乏推进工艺创新的资源和市场能力。事实上， 因素的限制和影响。研究认为门槛回归模型很 无论大企业还是小企业都试图在保有自身优势 好地解释了公司规模与技术创新之间的复杂非 的同时弥补劣势，而这一过程并不是在企业规 线性关系和跃迁过程，相应的研究结论在产业 模的连续变化下实现的：一方面大企业采用资 组织结构、企业成长和产业创新投入等方面，为 本关联的子母公司形式，将公司拆分或裁减为 企业管理和产业政策制定提供了科学依据。 多个独立的业务经营单位，通过取得企业规模 关键词 企业规模 技术创新 门槛回归 调整的灵活性保持组织变革和关注特定市场变 模型 产业升级 化，多元化的大型企业集团拆分事业部已成为 企业提升创新活力的一种手段；而另一方面，中 小企业的集群化发展优势日益显现，中小企业 一、引言 集群具有如传统大企业一样的行动一致性，又 同时获得资源共享和低成本的创新尝试机会， 以大企业还是以中小企业为主的产业组织 企业可在短时间内创新成功并通过资本联合成 *本文得到国家自然科学基金青年项目“基于规模阈值跃迁的大企业集团引领式产业创新升级：机理与实证研究”、 国家自然科学基金面上项目“创新网络视域下有意识的知识溢出、知识创造与创新集群衍生机制：理论与实证研究” 、辽宁省高等学校杰出青年学者成长计划（WJQ2013028）和辽宁省社会科学规划基金项目“辽宁加强科技对经济发 展牵动力的有效途径研究”（L13BJY020）的资助。 96 长为集群的核心大企业。这种企业规模与内部 新的简单多元线性模型和二次函数模型同门槛 组织和外部环境之间的相互作用，体现了企业 模型进行比较，从而全面分析和检验各模型对 规模对技术创新影响的复杂性，而且反映出了 描述这一关系的差异。 传统研究将企业规模视为单纯连续变量的研究 缺陷。现有的大部分研究，都将企业规模作为连 二、文献回顾 续变量，采用简单的多元线性模型或是二次函 数模型估计企业规模与技术创新之间的关系。 目前就企业规模与技术创新的关系研究尚 这样的抽象方法并未考虑以企业规模为载体的 未得到一致性的结论。其中一类研究支持大企 复杂的组织关系和市场力量发生变化而导致对 业有利于技术创新的观点，即企业规模与技术 技术创新影响力的质变作用，事实上大企业与 创新正相关。Worley（1961）用简单的线性回归模 小企业在创新资源获取和技术创新模式上表现 型来检验这一关系，研究表明RD投入的增长 出了极大差异。 速度随着企业规模的增长加快，即大企业在单