制度内化与范式转换-中国国有经济研究中心-吉林大学.DOC

从新古典厂商理论到后现代企业理论：制度内化与范式转换的理论演进 徐传谌，刘凌波 （吉林大学中国国有经济研究中心，吉林长春，130012） 摘 要：从新古典厂商理论到后现代企业理论，已经形成了一个相对完整的企业理论体系。这一理论体系之间的内在联系和核心进步在哪里呢？作为一门前沿学科，下一步理论研究的着力点应该在哪里呢？我们认为，企业理论的核心进步在于以制度内化为代表的研究对象扩展化，这使得现代企业理论思想的火花再次耀眼；以范式转换为方向的研究方法的创新化，这将使思想的火花结出新理论的果实。 关键词：企业理论，制度内化，范式转换 一、前言 现代企业理论是当代经济学研究的前沿领域，以其创新的研究对象、全新的分析范式和丰硕的研究成果在经济学领域里占有重要地位。现代企业理论的发展大致可以划分为三个阶段（张卫东、钟熙维，2002）：第一阶段是新古典厂商理论，主要探讨了企业如何在既定技术条件和外部环境下实现利润最大化的问题；第二阶段是新制度经济学企业理论，以科斯为代表的新制度经济学家，用交易成本来解释企业的存在和边界，从市场和企业关系的角度探讨了企业的本质和规模；第三阶段是企业理论的必威体育精装版发展阶段，即后现代企业理论阶段，以量化交易成本、企业内部组织特征、企业的资本结构和企业的激励、约束机制等为主要内容的扩展研究。作为现代经济学前沿的一个重要分支，现代企业理论在它的第一阶段并未走出马歇尔边际革命以来创立的新古典范式，依然沿用在苛刻假设条件下从局部均衡到一般均衡的分析方法，在分析对象上也以价格和要素为主要对象。因此未能有效的解决经济中的很多问题，以至于萨缪尔森感慨道：“经济学中含有科学的成分永远和它含有艺术的成分一样多”，主流经济学家在在阐释经济模型时是根本不提及制度因素的。舒尔茨甚至认为这一“疏漏”是恶习难改的。但是部分经济学家辩解说“这样做并不是因为这些问题没有意义，而是我们希望尽可能快地获得一个最小的概念性工具（a minimal conceptual apparatus）,从而使我们能够对市场行为进行分析”但是在新古典的经典经济学模型中，我们没有找到这样有力的工具，直到制度因素作为内生变量引入模型之中，即新制度经济学企业理论的诞生，新制度经济学家们把企业本身视为一种制度（契约），并且把制度作研究对象，这就使得对制度的分析内生化，不再是函数之外定量。同时，在分析范式上，也不再坚持新古典主义的完全理性的经济人、严格的偏好序、完美的信息集、一般均衡、市场出清等一系列严格而苛刻的假设条件，转而分析有限理性下的行为，信息不对称条件下的委托代理关系，以及路径依赖和制度变迁理论。但是并非所有的新制度经济学家都放弃了新古典的研究范式，中国人民大学的杨瑞龙教授认为从理论内核看，科斯、阿尔钦、德姆塞茨、张五常、哈特以及早期的诺斯都采取了新古典的研究范式，而威廉姆森与后期的诺斯则完全放弃了新古典的研究范式，其最主要的标志是他们引入了西蒙的有限理性的概念。作者认为从新古典厂商理论到后现代企业理论的核心发展主要表现在这里，即研究对象的扩展，不再拘泥于函数内生变量，转而把制度、环境、管理等要素引入经济模型，使经济分析的模型更加趋于实际化；在理论范式上进一步摆脱了新古典理论严格苛刻的假设条件下，求极值进而实现全社会的帕累托最优的模式，转而分析制度变迁，路径依赖和信息不对称下的问题，实现了理论分析方法的转变。这是具有变革性的理论进步，第三阶段的后现代企业理论，也就是上个世纪八、九十年代后的企业理论迅速发展并且在众多前沿学科领域如信息经济学、交易费用经济学、管理学、公司治理、创业理论、企业间网络理论等领域取得重要突破，本质上正是坚持了制度内化和研究范式转化的结果。 下面结合新古典企业理论到后现代企业理论的发展历程，进一步分析和论述制度内化和范式转变的过程及其重要意义，最后对企业理论的前沿作以展望。 二、新古典厂商理论综述 在新古典经济学体系的大家中，马歇尔可谓对企业理论研究的集大成者，在1890年出版的《经济学原理》中他用大部分篇幅对于企业理论加以论述，分别从技术进步、知识、决策等多方面探讨了企业的相关问题，他还重点研究了企业家的作用及企业的组织形式；市场竞争的结构和企业规模等问题。他的研究成为了现代企业理论的起点。 第一，他们分析了企业的技术特征。新古典企业理论首先把企业作为一个既定生产函数，主要研究生产要素与产出量的物质数量关系。首先，他们研究了单要素和全要素可变的情况下产出量的变化规律，分别得出了边际报酬递减规律和规模报酬变动规律，认为经济增长不能靠要素投入维持，要选择适度的经济规模，使成本最低和利润最大。其次，分析了企业成本理论，即企业成本变动，产量和成本的变化关系，分别运用了可变成本和不变成本在短期和长期内进行了定量分析，并且得出了决定企业决策的是边际成本，即