浅谈企业法律风险识别与防控.doc

　　浅谈企业法律风险识别与防控 企业法律风险识别与防控论文导读：本论文是一篇关于企业法律风险识别与防控的优秀论文范文,对正在写有关于风险论文的写有一定的参考和指导作用, 摘要当今中国企业正面对着“经济市场化，市场国际化，国内竞争国际化，全面竞争立体化，规模竞争垄断化，无情竞争两级化”的复杂、激烈态势。市场竞争的无情性，使企业法律风险在不断加剧和积累，对于我们识别和有效防控企业法律风险提出了更高的要求。企业法律风险有外部环境法律风险和内部法律风险之分。本文着重探讨企业内部法律风险识别与防控。 　　关键词企业企业内部法律风险识别防控 　　简介：鲁华军，湖北省第四地质大队法律顾问，高级经济师。当今中国企业正面对着“经济市场化，市场国际化，国内竞争国际化，全面竞争立体化，规模竞争垄断化，无情竞争两级化”的复杂、激烈态势。市场竞争的无情性，使企业法律风险在不断加剧和积累，对于我们识别和有效防控企业法律风险提出了更高的要求。 　　一、企业法律风险的概念、特征及分类 　　（一）企业法律风险的概念 　　企业法律风险是一个不断发展和完善的概念。一般认为是企业及其员工的作为所引发的与企业愿望相违背的不利后果的可能性。来自法律界的人认为，法律风险是企业一切风险的最终表现形式，因为任何不利后果都通过权利义务的产生、变更与终止表现出来。而来自企业与政府管理机构的人士认为法律风险只是企业风险的一种，需要科学区分企业法律风险与其他风险。国务院国资委于2004年6月1日颁布的《国有企业法律顾问管理办法》，以部门规章的形式第一次对企业法律风险给出的定义是：企业法律风险是指在法律实施过程中，由于行为人做出的具体法律行为不规范而导致的与企业所期望达到的目标相违背的法律不利后果发生的可企业法律风险识别与防控由专注毕业论文与职称论文的.提供, .能性。 　　（二）企业法律风险的特征 　　企业法律风险具有以下特征：第一，企业法律风险的主体是企业。其产生的缘由是法律因素、法律环境的状况及变化、未遵守法律规定、违反合同约定及侵权和法律预防措施不到位。第二，企业法律风险具有可认识性、损失性、不可投保性、可控性。第三，企业法律风险存在于企业经营的各个环节及企业运营的各个管理环节，且与其他风险相交叉。第四，企业法律风险发生导致的后果是企业承担法律责任。 　　（三）企业法律风险的分类 　　企业法律风险有多种分类策略。根据引发法律风险的因素，可以分为外部环境法律风险和内部法律风险。所谓“外部环境法律风险”是指由于企业的外部社会环境、法律环境、政策环境等因素引发的法律风险。由于引发因素不是企业所能够制约的，因而不能从根本上杜绝外部环境法律风险的发生。所谓“内部法律风险”是指企业内部管理、经营行为、经营决策等因素引发的法律风险。由于引发因素是企业自身能够掌控的，所以企业内部法律风险是防控的重点。 　　二、企业内部法律风险的识别 　　（一）企业设立中的法律风险 　　新修订的《公司法》大大降低了公司设立的门槛。但是，工商行政审批方面的程序的简略，绝不意味着设立公司风险的降低，相反因为国家管控范围的转移，原本由国家工商机关可以过滤的部分公司设立风险改由有股东自己去防控和承担。其法律风险主要表现在：（1）出资法律风险。包括虚假出资、抽逃出资、评估不实、出资财产权利瑕疵等。（2）公司设立协议法律风险。包括缺少书面设立协议或约定不当，缺乏股东之间竞业禁止机制，必威体育官网网址条款缺乏等。（3）公司章程不完善的法律风险。包括章程内容缺乏个性化，权利与义务及风险制约不明确等。（4）股东人数及身份不当引发的法律风险。 　　（二）合同法律风险 　　主要表现在：一是订立过程中合同主体不适格，合同成立的要件形式、时间与地点存在理由；二是在履行过程中，约定不明及行使抗辨权的风险；三是保全措施及不可抗力和交易习惯的风险；四是合同解除、违约责任的风险；五是合同诉讼风险；六是涉外合同不注意国际公约约定适用的法律、国际惯例及条款不完善、内容欠真实引发的风险。合同法律风是企业法律风险的主要之一，也是风险转为纠纷最多的地方。 　　（三）企业并购的法律风险 　　并购是兼并与收购的总称。并购涉及的法律法规较多，且操作程序复杂，潜在的法律风险较多。主要有资产、合同、报表、财务、负债、诉讼、客户、雇员、必威体育官网网址及经营风险等。近年来，并购中尽职调查不确定性增加的风险经常是并购失败或没有达到预期目的最主要理由之一，绝大多数并购项目尽职调查只是流于形式，没有取到应有的作用，欠缺一份合格的尽职调查。 　　（四）知识产权和商业秘密法律风险 　　知识产权法律风险包括内部和外部两个方面:内部法律风险涉及知识产权主体的保护、维护和实施其知识产权的有效性等几个方面，主要由企业知识产权管理层面上出现的各种疏漏而引起的。外部法律风险主要表现在:一是知识产权侵权诉讼