法律合规资讯速递-光大金控.PDF

光大金控资产管理有限公司 法律合规资讯速递 法律合规资讯速递 2012 年11 月20 日 2012 年第9 期总第9 期 栏目及目录 证券市场板块 主 编：戴益聪 责 编：周 蓉  国务院关于修改《期货交易管理条例》的决定，10 月24 承办部门：法律合规部 日 顾问机构：德恒律师事务所  中国证监会关于印发《会计监管风险提示第4 号——首 次公开发行股票公司审计》的通知，11 月1 日  QFII 和RQFII 加速入场 【参考说明】 金融板块 本资讯速递摘取近期必威体育精装版法 律法规、政策的调整情况，供各  央行行长周小川：中国经济已呈向好态势，11 月8 日 部门、各企业参考。  房地产信托风头不减 为控制篇幅、突出重点，不 罗列法律政策的全文，各部门、 各企业可根据自身需要通过网络 私募股权板块 检索等方式自行查阅全文。  证监会取消赴港上市财务和规模门槛  中国矿业投资仍受青睐 民企渐成矿业投资主力军  耐火粘土与萤石业兼并重组受鼓励  九部委酝酿政策推动八大行业兼并重组 1 光大金控资产管理有限公司 法律合规资讯速递 证券市场板块： 国务院关于修改《期货交易管理条例》的决定 10 月24 日 10 月24 日，国务院总理温家宝签署国务院令，公布《国务院关于修改期 货交易管理条例 的决定》（以下简称《决定》），自2012 年12 月1 日起施行。 【内容提示与解读】  修改《期货交易管理条例》的背景： 原《期货交易管理条例》（2007 年4 月开始施行）需要在以下方面进一步修 改完善： 一是明确清理整顿非法期货交易活动的法律依据，依法加强对期货交易活动 的监管。 二是为适应推出原油期货、国债期货等期货业创新、发展的需要。 三是按照行政审批制度改革的要求，总结期货交易和监管的实践经验。  修改完善涉及的主要方面： 1) 修改后的条例首次明确了“期货交易”的定义，删去了“变相期货交 易”的规定 修改后的条例规定，“期货交易”是指采用公开的集中交易方式或者国务院 期货监管机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交 易活动。期货交易有两个主要特征：一是期货交易的方式是公开的集中交易方 式或者国务院期货监管机构批准的其他方式；二是期货交易的标的是标准化合 约，包括期货合约和期权合约。 关于集中交易方式，《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险 的决定》、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》明确集合竞 价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等交易方式都是集中交易方式。 标准化合约，是指由市场组织者事先制定并统一提供的，与期货交易机制密 切相关的一类特殊合同。 修改后的条例关于期货交易的定义，反映了期货交易的基本特征。 考虑到在对期货