.基于DEA方法的产业技术创新战略联盟绩效评价.PDF

基于DEA方法的产业技术创新战略联盟绩效评价 ——以木竹产业技术创新战略联盟为例 1，2 1 熊 莉 （副教授），沈文星 （博士生导师） 【摘要】利用DEA模型对2009~2015年木竹产业技术创新战略联盟内企业的技术创新效率进行评 价，并与联盟外企业进行对比后发现，联盟内企业投入产出的综合效率和纯技术效率均高于联盟外企 业，且联盟内企业在技术产出（专利申请数量）和财务绩效方面均优于联盟外企业，说明联盟的成立有助 于促进企业创新能力的提升。但联盟内企业的规模效率弱于联盟外企业，应进一步提高内部管理效率。 【关键词】木竹产业；技术创新战略联盟；DEA；绩效评价 【中图分类号】F223 【文献标识码】A 【文章编号】1004-0994（2017）29-0070-6 体衡量时可选取一系列的投入产出指标、评价模型 一、问题的提出 及评价标准进行联盟的绩效评价。 《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006- 2. 关于技术创新绩效评价方法及其应用的研究。 2020）》提出要建设国家创新体系，且以产学研结合 国外学者提出并应用的技术创新绩效评价方法主要 的技术创新体系建设作为突破口。各地各行业在政 有综合加权的评价方法、随机前沿分析法（SFA）、数 府引导下陆续建立了多个产业技术创新战略联盟。 据包络分析法（DEA）以及层次分析法、模糊综合评 随后，国家科技部等六部门于2008年12月30 日联 价法、因子分析法、主成分分析法等统计和数学方 合发布了《关于推动产业技术创新战略联盟构建的 法。国内学者主要采用数据包络分析法（DEA）以及 指导意见》，并在2010年选择了36家产业技术创新 层次分析法、模糊综合评价法等。在技术创新绩效评 战略联盟作为试点开展创新工作，木竹产业技术创 价的实践研究方面，国内学者主要是以地区或全国 新战略联盟（以下简称“木竹联盟”）就是其中之一。 数据为样本进行评价，对联盟绩效评价进行的实践 产业技术创新战略联盟成立的目的是以产业发展需 研究很少，如钱文瑜等（2014）运用DEA模型对我国 求和产学研各方的共同利益为基础，以合作契约为 高技术企业技术创新绩效进行了评价。 保障，整合产学研各方资源共同建立技术研发平台， 3. 关于联盟绩效评价指标的研究。这方面比较 联合进行技术创新，建立产业技术标准，实现创新成 典型的研究是Spekman提出的联盟生命周期的概 果产业化，增强产业自主创新能力，推动产业发展。 念，他认为应根据生命周期分阶段、动态性、系统性 从各地开始创建联盟至今已有较长时间，有必要对 地建立绩效评价指标体系，以评价处于生命周期不 其绩效进行评价，进而评价产业技术创新战略联盟 同阶段的联盟的绩效。美国学者GreoryE.Osland 这种产学研结合模式在技术创新上的有效性。 和AttilaYaprak根据战略联盟建立的基础和动因， 从产业技术创新联盟绩效评价的国内外研究来 将其生命周期划分为建立沟通、发展信任、稳定合作 看，主要集中于以下几个方面： 和绩效评估四个阶段。国内很多学者也提出了相应 1. 关于联盟绩效内涵的研究。Delios和Beamish 的技术创新绩效评价指标体系，如李海燕等（2014） （2003）较早对联盟绩效进行研究，他们认为联盟的 从科技水平提升、联盟建设、产业竞争力提升等方面 绩效主要体现在联盟的生存率、失败率、存续期、稳 构建了技术创新战略联盟绩效评价指标体系。从文 定性和成果等方面。大多数学者认为联盟绩效主要 献分析来看，国内外学者在绩效评价方法应用及指 体现在联盟的目标是否实现、实现的程度等方面，具 标体系构建方面均有相关研究，国内学者在研究时 □ 财会月刊2017.29 ·70· 间上相对较晚，评价方法也主要以应用和改进为主。 盟进行绩效评价，具体分析步骤如下： 从林业产业技术创新战略联盟的